单选题

根据客户身份识别制度,以下对客户身份识别通常采取的措施,表述不正确的是()

A. 在为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时,应当通过客户出示的有效身份证或者其他身份证明文件确认客户的真实身份
B. 采取合理方式确认代理关系的存在,分别对代理人和被代理人采取与之相应的身份识别措施
C. 对已经开展了身份识别的客户,不论出现何种情形,都不需对客户身份进行重新识别
D. 在与客户的业务关系存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施
E. -
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单选题
根据客户身份识别制度,以下对客户身份识别通常采取的措施,表述不正确的是()
A.在为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时,应当通过客户出示的有效身份证或者其他身份证明文件确认客户的真实身份 B.采取合理方式确认代理关系的存在,分别对代理人和被代理人采取与之相应的身份识别措施 C.对已经开展了身份识别的客户,不论出现何种情形,都不需对客户身份进行重新识别 D.在与客户的业务关系存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施 E.- F.- G.- H.-
答案
主观题
客户身份识别制度
答案
多选题
以下()项应落实客户身份识别制度。
A.与客户建立业务关系时 B.为客户提供人民币单笔交易金额1万元以上的现金汇款 C.为自然人客户办理人民币单笔5万元以上现金存取款业务 D.为已开户的自然人客户办理人民币单笔5万元以上转账业务
答案
判断题
商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的,未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。(  )
答案
主观题
简述客户身份识别的概念,及狭义客户身份识别和广义客户身份识别的含义。
答案
多选题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,如需重新识别客户身份,可采取的措施有( )
A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件 B.回访客户 C.实地查访 D.工商行政管理等部门核实
答案
多选题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,如需重新识别客户身份,可采取的措施有()
A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件 B.回访客户 C.实地查访 D.向公安、工商行政管理等部门核实
答案
判断题
个人客户身份识别业务包括客户身份识别和客户身份资料保存。
A.对 B.错
答案
多选题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件,可以采取以下措施,识别或者重新识别客户身份()。
A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件 B.回访客户 C.实地查访 D.向公安、工商行政管理等部门核实
答案
主观题
什么是客户身份识别制度?
答案
热门试题
客户身份识别应遵循()、()、()、()、()的原则,严格客户身份识别。 业务关系存续期间客户身份识别:采取持续的客户身份识别措施,对客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的,按规定及时进行客户身份重新识别并更新客户信息() 根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,义务机构应加强对特定自然人客户的身份识别,对于外国政要,义务机构除采取正常的客户身份识别措施外,应当采取以下强化的身份识别措施() 客户身份识别制度指的是什么? 对于外国政要,义务机构除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取以下身份识别措施() 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件,可以采取措施,识别或者重新识别客户身份() 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,在以下哪种情形下,金融机构应当重新识别客户身份()。 对于低风险业务和客户,金融机构可以采取简化的客户身份识别措施,甚至免除实施客户身份识别措施() 对于低风险业务和客户,金融机构可以采取简化的客户身份识别措施,甚至免除实施客户身份识别措施。 客户身份识别可以采取的措施有() 在与客户的(),开户行和交易行应当采取持续的客户身份识别措施,出现需重新识别客户身份的情况时,应当重新识别客户。 《反洗钱法》规定金融机构应建立客户身份识别制度,请问客户身份识别制度有几项要求? 个人客户身份识别和尽职调查工作持续识别原则是指在与客户的业务关系存续期间,采取持续的客户身份识别措施,关注() 客户身份识别的识别原则() 金融机构可以采取__措施,识别或者重新识别客户身份() 金融机构应履行反洗钱义务,客户身份识别义务,除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下哪些措施,识别或者重新识别客户身份() 金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度,下列有关客户身份识别中说法正确的有() 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办fa》规定,银行在与客户业务存续期间,应当采取客户身份识别措施() 客户身份识别包括以下哪些环节() 以下是建立和实施客户身份识别制度规定的是( )
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