单选题

内控体系框架的基础是()

A. 控制目标
B. 控制环境
C. 控制活动
D. 控制过程

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单选题
内控体系框架的基础是()
A.控制目标 B.控制环境 C.控制活动 D.控制过程
答案
单选题
以下哪项不属于内控体系框架要素的是()
A.控制目标 B.控制环境 C.控制活动 D.风险评估
答案
单选题
()是内控体系框架要素中对内部控制的再控制
A.控制环境 B.风险评估 C.控制活动 D.监督
答案
多选题
控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一,具体来讲主要包括哪些?
A.员工的专业能力 B.员工的职业操守 C.员工的诚信程度 D.领导层对内控重要的认识和态度 E.领导层对管理内控制度采取的措施
答案
单选题
反洗钱内控体系中,()处于基础地位,()处于核心地位。
A.客户身份识别大额交易与可疑交易报告 B.大额交易与可疑交易报告客户身份识别 C.反洗钱培训客户身份识别 D.客户身份资料保存反洗钱内部控制
答案
单选题
商业银行反洗钱内控制度体系中,处于基础地位的是()
A.客户身份识别制度 B.大额交易与可疑交易报告制度 C.客户洗钱风险等级划分制度 D.客户身份资料和交易记录保存制度
答案
单选题
良好的内控文化是银行内控体系持续有效运行的()。
A.关键 B.基础 C.最终体现 D.前提
答案
单选题
框架体系下刚度较大的筏板基础,其基础内力计算宜采用下列( )。
A.倒楼盖法 B.刚性板条法 C.弹性地基板法 D.有限单元法
答案
单选题
在操作风险治理框架中,负责监督评价操作风险治理架构的合理性、内控体系的有效性等的部门是(  )。
A.高级管理层 B.董事会风险管理委员会 C.高管层风险管理委员会 D.内部审计部门
答案
判断题
建设法律在建设法规体系框架中法律地位最高,是建设法规体系的核心和基础。
答案
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