单选题

关于基金管理人投资决策业务的内部控制制度,以下表述正确的有()。Ⅰ.基金投资决策委员会为公司制定投资决策的最高决议机构,是常设的议事机构Ⅱ.基金的重要投资决策均需有详细的研究报告和风险评估支持Ⅲ.健全投资决策授权制度,不得有越权决策情况发生Ⅳ.在设定的风险权限额度外进行投资决策

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅲ

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单选题
关于基金管理人投资决策业务的内部控制制度,以下表述正确的有()。Ⅰ.基金投资决策委员会为公司制定投资决策的最高决议机构,是常设的议事机构Ⅱ.基金的重要投资决策均需有详细的研究报告和风险评估支持Ⅲ.健全投资决策授权制度,不得有越权决策情况发生Ⅳ.在设定的风险权限额度外进行投资决策
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
关于基金管理人的内部控制,以下表述错误的是()。
A.要求部门设置体现相互交叉的原则 B.强化内部监督稽核和风险管理系统 C.建立完善的岗位责任制度 D.建立严格的岗位分离制度
答案
单选题
关于基金管理人内部控制的作用,以下表述错误的是( )
A.保证管理人经营运作合法合规 B.确保基金投资收益的最大化 C.确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时 D.保障投资基金财产的安全、完整
答案
单选题
关于基金管理人的内部控制要求,以下表述错误的是( )。
A.基金管理人提升投入产出效应 B.公司严格控制基金财产的财务风险 C.部门设置体现权责明确、相互制约的原则 D.建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度
答案
单选题
关于基金管理人投资决策业务的内部控制制度,下列表述正确的有( )。Ⅰ.基金投资决策委员会为公司制定投资决策的最高决议机构,当基金投资决策委员会的最终决议与某基金产品的契约有所出入时,应以基金投资决策委员会的最终决议为准Ⅱ.基金的重要投资决策均需有详细的研究报告和风险分析支持Ⅲ.健全投资决策授权制度,不得有越权决策情况发生
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
关于基金管理人内部控制基本要素,以下表述错误的是( )。
A.内部监督 B.控制环境 C.管理层授权 D.信息沟通
答案
单选题
关于基金管理人内部控制基本要素,以下表述错误的是()。
A.内部监控是指督察长对公司内控制度的执行情况进行持续的监督 B.控制活动可以通过授权控制来进行 C.控制环境包括经营理念、内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等 D.风险评估是指对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险
答案
单选题
关于基金管理人内部控制基本要素,以下表述错误的是( )。
A.控制环境 B.内部监督 C.信息沟通 D.管理层授权
答案
单选题
关于加强基金管理人内部控制重要性,以下表述错误的是()
A.有利于消除市场的信息不对称问题 B.有利于防范道德风险和逆向选择 C.有利于防止基金管理人损害投资者利益 D.有利于督促管理人忠实履行受托责任
答案
单选题
关于基金管理人在基金交易业务内部控制方面的主要内容,以下表述正确的是 ( )。
A.对于采用量化投资策略的基金产品,大量交易是由程序化交易完成,对交易的时效性要求很高,因此可豁免投资指令的审核过程 B.参与新股网下申购是按基金公司为申报单位,每个基金公司最终获配新股数额后,可内部协调每个具体产品可获配的新股额度 C.为保护中小投资者利益,公司应该优先执行公募证券投资基金的交易指令 D.基金交易每日的投资组合列表文档均应存档
答案
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关于基金管理人内部控制的有效性原则,以下表述正确的是( ) 关于基金管理人内部控制的有效性原则,以下表述正确的是() 根据股权投资基金自律规则,关于股权投资基金管理人的内部治理结构,以下表述正确的是( ) 关于基金管理人内部控制,以下表示错误的是( )。 (2019年真题)关于基金管理人内部控制的作用,以下表述错误的是( ) 关于基金管理人风险管理的内部环境,以下表述错误的是()。 关于基金管理人风险管理的内部环境,以下表述错误的是()。 关于基金管理人风险管理的内部环境,以下表述错误的是()。 关于基金管理人的内部治理结构,以下表述错误的是()。 关于基金管理人的内部治理结构,以下表述错误的是()。 股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括()。Ⅰ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求Ⅱ股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度Ⅲ股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制Ⅳ股权投资基金管理人自行募集股权投 关于股权投资基金管理人开展基金募集行为,以下表述正确的是() 关于股权投资基金管理人开展基金募集行为,以下表述正确的是()。 下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求,表述错误的是( )。 关于股权投资基金管理人的内部控制,表述正确的是( ) Ⅰ.股权基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度 Ⅱ.投资决策应符合合同所约定的投资目标、投资范围、投资策略 Ⅲ.所有基金都应当由基金托管人进行托管 Ⅳ.管理人选择基金服务机构时,应关注该服务机构是否存在于基金服务业务相冲突的其他业务 下列关于管理人内部控制的主要控制活动要求的说法,表述正确的是( )。 Ⅰ股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度 Ⅱ股权投资基金管理人应建立健全相关机制 Ⅲ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制 Ⅳ股权投资基金管理人不能自行控制信息技术和会计核算等职能 基金管理人在进行投资决策业务控制时,为了确保在设定的风险权限额度内进行投资决策,应建立( ) 有关股权投资基金管理人,以下表述错误的是(  )。 股权投资基金管理人通常设立()行使投资决策权 股权投资基金管理人通常设立()行使投资决策权
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