多选题

下列哪些行为违反了现金管理规定,给予违规积分、批评教育或核减绩效收入()

A. 柜员离岗钱箱未加锁
B. 未按规定处理现金长、短款或假币
C. 未核实押运服务人员身份即办理款箱交接
D. 营业终了未做到账实核对、日清日结

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下列哪些行为违反了现金管理规定,给予违规积分、批评教育或核减绩效收入()
A.柜员离岗钱箱未加锁 B.未按规定处理现金长、短款或假币 C.未核实押运服务人员身份即办理款箱交接 D.营业终了未做到账实核对、日清日结
答案
多选题
下列哪些行为违反了档案管理规定,给予违规积分、批评教育或核减绩效收入()
A.未按规定将档案资料移送档案管理部门 B.违规调阅、提供、交接档案 C.违规销毁档案 D.其他违反档案管理规定
答案
多选题
下列哪些行为违反了银行承兑汇票管理规定,给予违规积分、批评教育或核减绩效()
A.承兑没有真实交易背景银行承兑汇票 B.未按规定收取和管理保证金或未办理担保手续 C.承兑后未按规定进行跟踪检查 D.其他违反银行承兑汇票管理规定
答案
多选题
下列哪些行为违反了反洗钱管理规定,给予违规积分、批评教育或核减绩效收入()
A.未按规定开展客户身份识别工作 B.未按规定保存客户身份资料及交易记录 C.未按规定报送可疑交易报告 D.未按规定配合反洗钱监管检查和调查
答案
单选题
未按规定开展客户身份识别工作,违反了管理规定,给予违规积分、批评教育和核减绩效收入()
A.现金 B.空白重要凭证 C.印章 D.反洗钱
答案
多选题
违反客户信用信息管理规定,有之一,给予违规积分、批评教育或核减绩效收入()
A.违规查询客户征信报告 B.违规授权查询用户 C.违规修改或删除客户征信记录 D.违规向第三方提供客户信用信息
答案
多选题
违反专业资格管理规定,未按要求组织(ABCD)聘用等工作的,给予违规积分、批评教育或核减绩效()
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答案
多选题
违反员工异常行为排查规定,有下列行为之一的,给予违规积分、批评教育或核减绩效收入()
A.未按规定开展员工异常行为排查 B.对员工异常行为应发现未发现 C.对已发现的异常行为未采取处置措施 D.对已发现的异常行为瞒报、漏报、迟报 E.其他违反员工异常行为排查规定
答案
多选题
违反外汇资金清算业务,有下列行为之一的,给予违规积分、批评教育或核减绩效收入()
A.违反“头寸收妥再解付”原则办理收汇业务 B.违反汇路选择规定定向境外发送付汇报文 C.未落实付汇资金办理付汇业务 D.未在发出付汇报文后及时查看报文状态或ACK回执报文
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多选题
以下行为,给予违规积分、批评教育或核减绩效收入()
A.临时离岗计算机未签退 B.现金、印章、空白重要凭证未按规定保管 C.受理本行领导、客户经理及其员工违规代客户办理各类业务 D.将本人统一认证号、柜员号交他人使用
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