单选题

下列属于操纵证券市场行为的有( )
①违背客户委托为其买卖证券
②合谋利用信息优势连续买卖操纵证券交易价格③挪用客户所委托买卖的证券
④单独集中持股优势操纵证券交易量

A. ①③④
B. ①②③
C. ①②③④
D. ②④

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单选题
下列属于操纵证券市场行为的有( )①违背客户委托为其买卖证券②合谋利用信息优势连续买卖操纵证券交易价格③挪用客户所委托买卖的证券④单独集中持股优势操纵证券交易量
A.①③④ B.①②③ C.①②③④ D.②④
答案
单选题
在证券市场中,接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的经营机构称为(  )。
A.证券承销商。 B.证券经纪商 C.证券自营商 D.证券登记结算公司
答案
单选题
在证券市场中,接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的金融机构称为()。
A.证券承销商 B.证券经纪商 C.证券自营商 D.证券登记结算公司
答案
多选题
下列属于操纵证券市场手段的有()
A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。 B.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券。 C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格。 D.单独或者通过合谋,集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量
答案
多选题
下列属于操纵证券市场手段的有()
A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务,操纵证券交易价格或者证券交易量 B.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量 C.与他人串通,以事先约定的时问、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
答案
单选题
下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是( )①违背客户的委托为其买卖证券②在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金④未经客户的委托、擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券?
A.①②③ B.③④ C.①③④ D.①②
答案
单选题
《证券法》规定,证券公司违背客户的委托买卖证券损害客户利益的,给予警告,有违法所得的,没收违法所得,并处以(  )罚款。
A.违法所得一倍以上三倍以下 B.违法所得一倍以上五倍以下 C.违法所得一倍以上十倍以下 D.违法所得一倍以上十五倍以下
答案
单选题
下列行为中,属于欺诈客户的行为的有( )。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券 Ⅳ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列不属于操纵证券市场行为的是(  )。
A.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量 B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 D.内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易
答案
单选题
(2019年真题)下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是()Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
热门试题
下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是()<br/>Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券<br/>Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件<br/>Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金<br/>Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 下列行为,不属于操纵证券市场罪的是()。 下列不属于操纵证券市场的手段的是( )。 下列行为,不属于操纵证券市场罪的是( )。 根据《证券法》,下列不属于操纵证券市场行为的是( )。 根据《证券法》,下列不属于操纵证券市场行为的是( )。 根据《证券法》,下列不属于操纵证券市场行为的是( )。 根据《证券法》,下列不属于操纵证券市场行为的是( )。 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为(  )。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 下列( )情形是操纵证券市场罪。 证券市场中的操纵市场行为包括()。Ⅰ.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量Ⅱ.与他人串通,以事先预定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量Ⅳ.违背客户的委托为其买卖证券 下列各项中,不属于操纵证券市场行为的是( )。 以下哪些属于损害顾客利益的行为( )。①不在规定时间内向顾客提供交易的确认文件②违背客户的委托为其买卖证券③为谋求佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖④未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 根据《证券法》规定,下列不属于操纵证券市场行为的是()。 下列属于《证券法》明确列示的操纵证券市场的手段的是() 根据《证券法》规定,下列不属于操纵证券市场行为的是() 证券公司违背客户的委托买卖证券,可处以的罚款金额是( )。 禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。Ⅰ违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券Ⅴ为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 下列行为涉嫌操纵证券市场的有()。 根据《证券法》的规定,下列不属于操纵证券市场行为的足( )。
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