单选题

申请投资主办人注册的人员应具备的条件不包括()。

A. 具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
B. 具备良好的诚信记录及职业操守
C. 最近2年内没有受到监管部门的行政处罚
D. 已取得证券从业资格

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单选题
申请投资主办人注册的人员应具备的条件不包括()。
A.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 B.具备良好的诚信记录及职业操守 C.最近2年内没有受到监管部门的行政处罚 D.已取得证券从业资格
答案
单选题
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。
A.取得证券从业资格 B.取得证券经纪人资格 C.具备良好的诚信记录及职业操守 D.具有3年以上证券投资
答案
单选题
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。
A.取得证券从业资格 B.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 C.具备良好的诚信记录及职业操守 D.最近5年内没有受到监管部门的行政处罚
答案
单选题
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。
A.已取得证券从业资格 B.具有4年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 C.具备良好的诚信记录及职业操守 D.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
答案
单选题
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。
A.取得证券从业资格 B.取得证券经纪人资格 C.具备良好的诚信记录及职业操守 D.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
答案
单选题
关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件,下列说法错误的是(  )
A.已取得证券从业资格 B.具备良好的诚信记录及职业操守 C.具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 D.最近二年内没有受到监管部门的行政处罚
答案
多选题
个人申请注册登记为财务顾问主办人的,要求具备的资格条件包括()。
A.取得执业资格证书 B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 C.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 D.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
答案
单选题
按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件,除了()。
A.已取得证券从业资格 B.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历 C.具备良好的诚信记录及职业操守,且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚 D.证券业协会规定的其他条件
答案
单选题
财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。
A.具有证券从业资格 B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 C.最近36个月无违反诚信的不良记录 D.未负有数额较大到期未清偿的债务
答案
单选题
财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。
A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
答案
热门试题
财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件包括()。Ⅰ.取得证券从业资格Ⅱ.取得证券经纪人资格Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守Ⅳ.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 有下列( )情形的人员,不得注册为投资主办人。 个人申请注册登记为财务顾问主办人时,其需要满足的资格条件不包括()。 个人申请注册登记为财务顾问主办人时,其需要满足的资格条件不包括( )。 务顾问主办人应具备条件包括()。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额巨大到期未清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格 符合个人申请注册登记为财务顾问主办人的条件有() 证券公司开展资产管理业务,()。Ⅰ.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务Ⅱ.集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人Ⅲ.投资主办人须通过证券交易所的注册登记Ⅳ.投资主办人不得少于5人 关于证券公司客户资产管理业务投资主办人,甲说投资主办人应有证券从业资格,乙说我有2年证券投资经验可申请投资主办人资格,丙说没有良好的诚信记录不得申请投资主办人资格,丁说3年内未受中国证监会行政处罚才可以申请投资主办人资格,上述说法正确的人有()。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁 下列选项中,不得注册为投资主办人的情形有( )。 借款人申请设备贷款,必须具备条件包括( )。 按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员,不得注册为投资主办人() 下列关于客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求,说法不正确的为()。 ①投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册时,应提交申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明;②被监管机构采取重大行政监管措施未满3年的人员,不得注册为投资主办人;③2年内没有管理客户委托资产的,协会对投资主办人的执业注册,不予通过年检;④投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在30日内向协会进行离职备案。 按照(上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该具备的条件不包括()。 按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该具备的条件不包括(  )。 客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求中,协会在收到完整申请材料后()内完成注册。 投资主办人通过()向中国证券业协会进行执业注册。 下列选项中,不得注册为投资主办人的情形有()。Ⅰ.不符合申请投资主办人注册规定的条件Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年Ⅲ.未通过证券从业人员年检Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 被监管机构采取()措施未满2年的人员,不得注册为客户资产管理业务投资主办人。 被监管机构采取()措施未满2年的人员,不得注册为客户资产管理业务投资主办人。
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