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对于在境外设有分支机构或相关附属机构的证券公司,如果( )及《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格,但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构和相关附属机构实施的,证券公司应当采取适当的其他措施应对洗钱风险,并向中国人民银行报告。
单选题
对于在境外设有分支机构或相关附属机构的证券公司,如果( )及《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格,但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构和相关附属机构实施的,证券公司应当采取适当的其他措施应对洗钱风险,并向中国人民银行报告。
A. 《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》
B. 《中华人民共和国反洗钱法》
C. 《金融机构反洗钱规定》
D. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
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单选题
对于在境外设有分支机构或相关附属机构的证券公司,如果( )及《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格,但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构和相关附属机构实施的,证券公司应当采取适当的其他措施应对洗钱风险,并向中国人民银行报告。
A.《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》 B.《中华人民共和国反洗钱法》 C.《金融机构反洗钱规定》 D.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
答案
单选题
下列关于证券公司分支机构管理的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司不得与他人合资、合作经营管理分支机构Ⅱ.证券公司可以将分支机构委托其他机构经营管理Ⅲ.证券公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理Ⅳ.证券公司应当对分支机构实行集中统一管理
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司分支机构的关键岗位包括()。
A.分支机构电脑 B.分支机构负责人,电脑及交易管理人员 C.分支机构负责人,电脑及财务管理人员 D.分支机构负责人,财务及交易管理人员
答案
单选题
下列属于证券公司分支机构的是()。
A.清算所 B.交易所 C.交割仓库 D.证券投资咨询机构
答案
单选题
以下证券公司分支机构可以做的是( )。
A.经总部批准向客户融资融券 B.自行决定融资融券业务签约 C.自行决定融资融券业务开户 D.决定融资融券保证金的收取
答案
单选题
以下证券公司分支机构可以做的是( )。
A.经总部批准向客户融资融券 B.自行决定签约 C.自行决定开户 D.决定保证金的收取
答案
单选题
证券公司应加强对境外分支机构的管理,如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引(试行)》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格,但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的。下列做法错误的是( )
A.证券公司应该向人民银行报告 B.证券公司不再执行此指引的要求 C.证券公司无法采取有效措施控制风险的,应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构 D.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险
答案
单选题
证券公司应加强对境外分支机构的管理,如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引(试行)》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格,但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的。下列做法错误的是()。
A.证券公司应该向人民银行报告 B.证券公司不再执行此指引的要求 C.证券公司无法采取有效措施控制风险的,应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构 D.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险
答案
单选题
下列事项中,需要经国务院证券监督管理机构批准的有( )。①证券公司合并②证券公司撤销境内分支机构③证券公司减少注册资本④证券公司在境外参股证券经营机构
A.③④ B.①②④ C.①②③④ D.①②③
答案
单选题
证券公司应当( )向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家(地区)反洗钱和反恐怖融资监管情况。
A.按年度 B.每两年 C.按月 D.按季度
答案
热门试题
下列选项中,属于证券公司分支机构的是( )。
根据《证券公司监督管理条例》的规定,下列说法中,正确的有()。Ⅰ.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准Ⅱ.证券公司应当对分支机构实行集中统一管理Ⅲ.证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构Ⅳ.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
(2020年真题)证券公司应加强对境外分支机构的管理,如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引(试行)》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格,但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的。下列做法错误的是( )
证券公司设立、收购分支机构,应当具备下列条件()
对于受到()限制影响的分支机构或附属机构,应当制定专门的应急计划
下列有关证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的说法,表述正确的是( )。 Ⅰ.公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定,凭证券交易所的批准文件,办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记 Ⅱ.证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后,应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证 Ⅲ.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围 Ⅳ.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境外分支机构的证券业务范围
证券公司分支机构包括( )。 Ⅰ.从事业务经营的分公司 Ⅱ.证券营业部 Ⅲ.证券公司子公司 Ⅳ.期货子公司
证券公司对分支机构的内部控制应重点防范()等风险
下列各项中,关于证券公司分支机构的说法,正确的是( )。I.相互之间存在控制关系的,在任何情况下均不得经营相同的证券业务II.证券公司不得与他人合资经营管理分支机构III.证券公司可以将分支机构委托给他人经营管理IV.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,不用经证券监管部门批准。()
关于证券公司分支机构的经营管理,以下说法正确的是()。
关于证券公司分支机构的经营管理,下列说法正确的是()。
关于证券公司分支机构的经营管理,以下说法正确的是()
证券公司()应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。Ⅰ.合并Ⅱ.分立Ⅲ.涉及客户权益的重大资产转让Ⅳ.撤销境内分支机构
下列选项中,有关证券公司的表述正确的是( )。 Ⅰ.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准 Ⅱ.2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的,不得经营相同的证券业务 Ⅲ.证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构 Ⅳ.证券公司不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
下列情形中,应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。 Ⅰ.证券公司增加注册资本; Ⅱ.证券公司减少注册资本; Ⅲ.证券公司合并; Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构。
证券公司撤销境内分支机构的,应当在( )的报刊上公告。
国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请,应当考虑( )的需要。
中国证监会各地方证监局主要负责的机构的监管对象包含( )。①注册地在辖区的证券公司(含证券业务子公司)、公募基金销售机构②证券公司、公募基金销售机构设立在辖区的分支机构③主要运营地在辖区的基金管理公司及其全部分支机构、各类子公司,主要运营地在辖区的具有公募基金管理资格的其他机构(证券公司除外)、公募基金托管机构(证券公司除外)及其全部分支机构④注册地在辖区的证券公司在辖区内外设立的各类非证券业务子公司(含其下设机构),以及注册地在辖区的公募基金的销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务机构等服务机构及其全部分支机构
经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的( )。
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