证券公司对分支机构的内部控制应重点防范（）等风险

根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）1 业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制2 信息系统的内部控制属于证券公司内部控制3 分支机构内部控制属于证券公司内部控制4 人力资源管理内部控制属于证券公司内部控制 根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（ ）①业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制②信息系统的内部控制属于证券公司内部控制③分支机构内部控制属于证券公司内部控制④人力资源管理内部控制属于证券内部控制? 根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）<br/>Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制<br/>Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制<br/>Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制<br/>Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制 (2019年真题)根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制 根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法中，正确的有（）。Ⅰ．证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准Ⅱ．证券公司应当对分支机构实行集中统一管理Ⅲ．证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构Ⅳ．证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理 证券公司自营业务内部控制应重点防范管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。(　　) 证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。(　　) 2003年l2月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（）。 下列选项中，有关证券公司的表述正确的是（ ）。 Ⅰ.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准 Ⅱ.2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务 Ⅲ.证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构 Ⅳ.证券公司不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理 证券公司分支机构的关键岗位包括()。 下列属于证券公司分支机构的是（）。 以下证券公司分支机构可以做的是（ ）。 以下证券公司分支机构可以做的是（　　）。 证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（） 商业银行加强对分支机构管理，控制分支机构销售风险的手段中，正确的是(　　)。 下列选项中，属于证券公司分支机构的是（  ）。 农商行（农信社）应通过对分支机构开展、对财务事项进行、对其财务决算进行、建立对其财务事项跟踪反馈制度等措施防范分支机构的财务风险（） 证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件（） 证券公司应当按照（）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。 按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。I.证券经纪业务Ⅱ.证券自营业务Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券公司内部审计业务