多选题

为了做好内核工作,保荐人(主承销商),必须(  )。

A. 建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系
B. 建立和健全尽职调查工作流程,明确调查目的
C. 形成调查报告
D. 建立和完善内核工作会议程序和规则

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多选题
为了做好内核工作,保荐人(主承销商),必须(  )。
A.建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系 B.建立和健全尽职调查工作流程,明确调查目的 C.形成调查报告 D.建立和完善内核工作会议程序和规则
答案
多选题
下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有(  )
A.发行人发行证券时,可以聘任两个主承销商 B.同次发行的证券,保荐人必须是主承销商 C.证券发行规模达到一定数量的,可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式 D.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
答案
单选题
下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有()。 Ⅰ发行人发行证券时,可以聘任2个主承销商 Ⅱ同次发行的证券,保荐人必须是主承销商 Ⅲ证券发行规模达到一定数量的,可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式 Ⅳ同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有(  )。 Ⅰ.发行人发行证券时,可以聘任两个主承销商 Ⅱ.同次发行的证券,保荐人必须是主承销商 Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的,可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式 Ⅳ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B. C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D. E.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ F. G.Ⅰ.Ⅳ
答案
单选题
下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有()。<br/>Ⅰ发行人发行证券时,可以聘任2个主承销商<br/>Ⅱ同次发行的证券,保荐人必须是主承销商<br/>Ⅲ证券发行规模达到一定数量的,可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式<br/>Ⅳ同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
(2008年)下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有( )
A.发行人发行证券时,可以聘任两个主承销商 B.同次发行的证券,保荐人必须是主承销商 C.证券发行规模达到一定数量的,可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式 D.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
答案
多选题
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A.发行人会后是否符合不再提交发审会审核的条件 B.发行人本次募集资金拟收购资产是否发生重大不利变化 C.拟收购资产的评估结果仍然有效 D.发行人是否存在虚假记载误导性陈述及重大遗漏
答案
单选题
下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有()。[2008年真题]<br/>Ⅰ..发行人发行证券时,可以聘任2个主承销商<br/>Ⅱ.同次发行的证券,保荐人必须是主承销商<br/>Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的,可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式<br/>Ⅳ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
主观题
保荐机构与主承销商是什么关系?
答案
单选题
承销团中承销商的种类可以分为( )。 Ⅰ.主承销商 Ⅱ.联席主承销商 Ⅲ.副主承销商 Ⅳ.分销商 Ⅴ.副承销商
A.Ⅰ,Ⅲ B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
答案
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保荐人负责股票发行的主承销工作。( ) 承销团中承销商的种类可以分为()。<br/>Ⅰ主承销商<br/>Ⅱ联席主承销商<br/>Ⅲ副主承销商<br/>Ⅳ分销商<br/>Ⅴ副承销商 发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是( )。 证券发行的主承销商不得由其保荐机构担任。() 承销团由()家以上的承销商组成的,可以设副主承销商,协助主承销商进行承销活动 二板市场保荐人制度对主承销商的资质有相当高的要求,以下哪些要求是符合的。() 第 156 题 承销团由两家以上承销商组成的,可以设副主承销商,协助主承销商组织承销活动。(  ) 下列关于发行人聘任保荐机构和主承销商的说法正确的有( )。Ⅰ 发行人发行证券时,可以聘任2个主承销商Ⅱ 同次发行的证券保荐机构必须是主承销商Ⅲ 证券发行规模达到一定数量的,可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式Ⅳ 同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担 首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列()对象配售股票。Ⅰ主承销商管理的公募基金Ⅱ持有发行人3%股份的股东Ⅲ持有主承销商5%股份的股东Ⅳ持有分销商5%股份的股东(不构成控股)Ⅴ在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向,但没签保荐承销协议的公司 (名词解析)主承销商 发行人首次公开发行股票,主承销商应在( )中说明内核情况。 发行人首次公开发行股票,主承销商应在()中说明内核情况。 首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列对象配售股票()。<br/>Ⅰ主承销商管理的公募基金<br/>Ⅱ持有发行人3%股份的股东<br/>Ⅲ持有主承销商5%股份的股东<br/>Ⅳ持有分销商5%股份的股东(不构成控股)<br/>Ⅴ在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向,但没签保荐承销协议的公司 我行是交易商协会A类主承销商,可主承销以下哪些产品() 企业发行短期融资券的承销团有3家或3家以上承销商的,可设( )家联席主承销商或副主承销商,共同组织承销活动。 企业发行短期融资券的承销团有3家或3家以上承销商的,可设()家联席主承销商或副主承销商,共同组织承销活动 所谓的内核是指保荐人(主承销商)的内核小组对拟向()报送的发行申请材料进行核查,确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。 在企业债券发行中,至少累计担任过( )副主承销商的金融机构方可担任主承销商。 下列表述中,正确的有()。Ⅰ.证券发行的保荐机构可以是2家Ⅱ.证券发行的主承销商可以是2家Ⅲ.证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司Ⅳ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担 提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新殷发行申请进入核准阶段,则此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任终止。
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