多选题

代销金融产品业务的报备材料至少包括哪些()

A. 代销合同
B. 针对具体产品的合规审核意见
C. 产品说明书及宣传推介材料
D. 拟向客户提供的其他文件、材料

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多选题
代销金融产品业务的报备材料至少包括哪些()
A.代销合同 B.针对具体产品的合规审核意见 C.产品说明书及宣传推介材料 D.拟向客户提供的其他文件、材料
答案
多选题
代销金融产品业务的报备材料至少包括哪些?()
A.代销合同 B.针对具体产品的合规审核意见 C.产品说明书及宣传推介材料 D.拟向客户提供的其他文件
答案
单选题
证券公司应当对代销金融产品业务实行( )管理。
A.集中统一 B.分散 C.独立 D.分类
答案
单选题
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,代销金融产品是指接受( )的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
A.金融产品发行人 B.金融产品托管人 C.中介机构 D.监管部门
答案
单选题
证券公司代销金融产品,客户购买金融产品的资金(  )。
A.只能直接向委托人支付 B.可以由证券公司利用特定账户代收 C.可以由证券公司随意代收 D.与委托人现场交易
答案
单选题
证券公司代销金融产品,应当遵循的原则不包括( )。
A.平等 B.自愿 C.专业性 D.适当性
答案
多选题
客户第二次临柜购买代销金融产品时,应当签署的文件包括哪些()
A.《中信建投证券股份有限公司代销金融产品业务风险揭示书》 B.《中信建投证券股份有限公司代销金融产品服务确认与风险提示函》 C.《适当性评估结果确认书》 D.《客户风险承受能力问卷》
答案
多选题
证券公司代销金融产品,应当建立()等制度
A.委托人资格审查制度 B.金融产品尽职调查制度 C.金融产品风险评估制度 D.销售适当性管理制度
答案
单选题
(2017年真题)证券公司代销金融产品,应当遵循的原则不包括(  )。
A.平等 B.自愿 C.专业性 D.适当性
答案
单选题
代销金融产品,是指接受( )的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
A.客户 B.基金公司 C.金融产品发行人 D.证券公司
答案
热门试题
下列关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是(  )。 证券公司代销金融产品,应当建立的制度包括()。Ⅰ.委托人资格审查Ⅱ.金融产品尽职调查Ⅲ.风险评估Ⅳ.销售适当性管理 以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是(  )。 以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是(  )。 ( )按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。 ()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。 下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是( )。? 证券公司接受产品人委托为其代销金融产品的前提条件是() 代销金融产品的基本原则包括( )。①避免利益冲突②分别制作产品宣传推介材料③收益最大化④集中统一管理 下列关于证券公司代销金融产品的资格的说法中,正确的是()。   为保护投资者权益,证券公司应在代销金融产品前进行必要的(  ) 下列关于销售证券投资基金、代销金融产品的行为不符合规范的是( )。 下列关于销售证券投资基金、代销金融产品的行为不符合规范的是( )。 (2020年真题)下列关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是(  )。 下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是()。   李某大学毕业后进入某证券公司工作,如果其从事代销金融产品业务,按规定应当具有( )资格。 特殊情况下,银行业金融机构可以允许分支机构超授权代销金融产品() 根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得进行的行为有( )。①根据产品内容向客户宣传购买金融产品②采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品③与客户分享投资收益、分担投资损失④使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金 证券公司代销金融产品,不得有的行为包括()。Ⅰ.夸大宣传Ⅱ.与客户分享投资收益Ⅲ.与客户分担投资损失Ⅳ.采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品 (2019年真题)下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是()。
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