判断题

监察稽核部是基金公司中正式的常设性部门,直接对基金总经理负责,可以随时调查各部门的运作和管理情况,具有很强的独立性和权威性。

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判断题
监察稽核部是基金公司中正式的常设性部门,直接对基金总经理负责,可以随时调查各部门的运作和管理情况,具有很强的独立性和权威性。()
答案
判断题
监察稽核部是基金公司中正式的常设性部门,直接对基金总经理负责,可以随时调查各部门的运作和管理情况,具有很强的独立性和权威性。
A.对 B.错
答案
单选题
基金管理公司应当设立监察稽核部门,对()负责,开展监察稽核工作。
A.基金份额持有人 B.中国证监会 C.证券业协会 D.公司管理层
答案
单选题
基金管理人应当设立监察稽核部门,对()负责,开展监察稽核工作。
A.董事会 B.股东大会 C.公司经营层 D.总经理
答案
单选题
基金管理人应当设立监察稽核部门,对( )负责,开展监察稽核工作。
A.董事会 B.公司经营层 C.股东大会 D.总经理
答案
单选题
基金管理人应当设立监察稽核部门,对公司( )负责。
A.管理层 B.经营层 C.董事会 D.监事会
答案
单选题
监察稽核部属于基金公司的(  )。
A.投资、研究、交易部门 B.产品营销部门 C.合规与风险部门 D.后台运营部门
答案
多选题
基金公司实行内部监察稽核的目的是( )。
A.揭示基金内部运作中潜在的风险 B.评价公司内部控制的合法性和有效性 C.评价基金经理的工作业绩 D.维护基金持有者的利益
答案
多选题
基金管理公司监察稽核的目的不包括()
A.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性 B.监督公司内部控制制度的执行情况 C.揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见 D.确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行,维护基金投资人的正当权益
答案
单选题
基金管理人公司监察稽核控制,错误的是()。
A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告 B.公司应当设立监察稽核部门。对董事会负责 C.督察长根据履行职责的需要,有权调阅公司相关文件 D.公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作
答案
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基金管理人公司监察稽核控制,错误的是 监察稽核部属于基金公司按功能划分的() 关于基金管理公司监察稽核制度的表述,错误的是( )。 关于基金管理公司监察稽核制度的表述,错误的是( )。 关于基金管理公司监察稽核制度的表述,错误的是(  )。 关于基金管理公司监察稽核制度的表述,错误的是()。 关于基金管理公司监察稽核制度的表述,错误的是( )。 甲在担任A基金管理公司监察稽核部门负责人时,应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求,将A公司内部控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中,甲的行为违反了基金职业道德规范中( )的要求。 关于基金管理公司监察稽核制度的陈述,正确的有()。 ()全面负责组织指导基金管理公司日常的监察稽核工作。 基金公司监察稽核部的作用有()。Ⅰ.保护基金持有人的合法权益Ⅱ.完善公司的内部控制制度Ⅲ.规范公司运作Ⅳ.查错防弊、堵塞漏洞 关于基金管理公司监察稽核控制的说法,不正确的有()。 基金的监察稽核工作应遵循的原则包括( )。 (  )是公司内部的监督部门,一般包括监察稽核部和风险管理部。 监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况,定期向()提交分析报告。 基金公司投资交易过程中,监控组合投资交易情况的部门有()。Ⅰ.基金经理及投资总监Ⅱ.法律监察部Ⅲ.风险管理部Ⅳ.交易管理部 基金管理公司监察稽核人员在必要时可超越权限范围开展工作。( ) 基金管理公司设立的监察稽部门对()负责 基金代销业务监察稽核是对基金代销业务的内部控制环境和各工作环节进行检查与监督,内容包括() ( )负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
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