单选题

(  )是公司内部的监督部门,一般包括监察稽核部和风险管理部。

A. 合规与风险部门
B. 产品营销部门
C. 后台运营部门
D. 行政管理部

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单选题
(  )是公司内部的监督部门,一般包括监察稽核部和风险管理部。
A.合规与风险部门 B.产品营销部门 C.后台运营部门 D.行政管理部
答案
单选题
合规与风险部门是公司内部的监督部门,一般包括(  )和(  )。
A.监察稽核部,风险管理部 B.合规部,风险部 C.后台运营部,风险管理部 D.监察稽核部,合规部
答案
单选题
合规与风险部门是公司内部的监督部门,一般包括()和()。
A.监察稽核部,风险管理部 B. C.合规部,风险部 D. E.后台运营部,风险管理部 F. G.监察稽核部,合规部
答案
单选题
监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况,定期向()提交分析报告。
A.中国证监会 B.托管银行 C.董事会 D.风险管理部总经理
答案
单选题
基金管理公司和基金组织建立了一系列内部监督稽核控制和风险管理系统,下列( )不属于这些制度。
A.完善的信息披露制度 B.内部稽核监控制度 C.基金公司投资决策委员会制度 D.信息技术系统管理制度
答案
单选题
恰当的办公室布置有利于员工自我监督与公司内部监督。公司内部监督的特点是()。
A.内部监督具有非常规性 B.内部监督具有单向性 C.内部监督是一种内部力量的约束 D.内部监督是上司对员工的监督
答案
单选题
风险管理部、监察稽核以及其他相关部门会对组合的投资交易进行的工作不包括(  )。
A.事前审批 B.事中监控 C.事后报告 D.事后监督
答案
单选题
对公司内部监督治理模式理解错误的是( )。
A.股东大会不是常设机构 B.董事会分内部董事和外部董事 C.外部董事是从外部聘请的专家和顾问 D.监事会由股东委派的监事人组成
答案
多选题
基金管理公司内部控制机制一般包括( )。
A.员工自律 B.部门各级主管的检查监督 C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D.监督、控制和指导
答案
单选题
下列满足基金管理人的内部控制的要求的包括()。Ⅰ.严格的岗位分离制度Ⅱ.严格控制基金财产的财务风险Ⅲ.建立完善的信息披露制度Ⅳ.强化内部监督稽核和风险管理系统
A.Ⅰ B.Ⅰ C.Ⅱ D.Ⅰ
答案
热门试题
行政管理内部监督体系中,审计监督、物价监督属于一般监督。() 公司内部控制机制一般包括(  )。 公司内部控制制度中的内部稽核控制要求内部稽核部门对总经理负责。() 甲在担任A基金管理公司监察稽核部门负责人时,应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求,将A公司内部控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中,甲的行为违反了基金职业道德规范中( )的要求。 ()是公司内部的监督部门 监察稽核部的主要工作包括( )。 公司内部控制系统一般包括( )。 —般情况下,基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是()。 基金管理公司应当设立监察稽核部门,对()负责,开展监察稽核工作。 监察稽核部应对培训活动和培训费管理使用情况进行监督检查。主要内容包括() ( )部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门,主要是为公司前台部门提供支持,保障公司为客户提供服务的持续性。 (2020年真题)基金管理公司内部控制机制的层次包括( )。Ⅰ 员工自律Ⅱ 部门各级主管的检查监督Ⅲ 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制Ⅳ 董事会领导下的审计委员会和督察长对公司的检查、监督、控制和指导Ⅴ 监管机构对公司的检查和处罚 基金管理公司内部控制机制的层次包括(  )。I 员工自律II 部门各级主管的检查监督Ⅲ 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制Ⅳ 董事会领导下的审计委员会和督察长对公司的检查、监督、控制和指导V 监管机构对公司的检查和处罚 基金管理公司内部控制机制的层次包括()。I员工自律II部门各级主管的检查监督III公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制IV董事会领导下的审计委员会和督察长对公司的检查、监督、控制和指导V监管机构对公司的检查和处罚 行政系统的内部监督系统包括一般监督和专门监督两个子系统,其中专门监督包括() 行政系统的内部监督系统包括一般监督和专门监督两个子系统,其中专门监督包括() 风险控制委员会是常设议事机构,一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。 一般而言,基金公司投资管理部门设置主要包括()。Ⅰ 投资决策委员会Ⅱ 投资部Ⅲ 研究部Ⅳ 交易部 一般而言,基金公司投资管理部门设置主要包括()。 Ⅰ 投资决策委员会 Ⅱ 投资部 Ⅲ 研究部 Ⅳ 交易部   从业务功能角度,一般基金管理公司内部设立的专业委员不包括()
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