单选题

(2016年)基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的,中国证监会不可以采取的措施是( )。

A. 责令其限期改正
B. 可视情节责令其转让所持有或控制的基金管理人的股权
C. 没收其所持有或控制的基金管理人的股权
D. 限制有关股东行使股东权利

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单选题
(2016年)基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的,中国证监会不可以采取的措施是( )。
A.责令其限期改正 B.可视情节责令其转让所持有或控制的基金管理人的股权 C.没收其所持有或控制的基金管理人的股权 D.限制有关股东行使股东权利
答案
单选题
(2016年真题)基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的,中国证监会不可以采取的措施是( )。
A.责令其限期改正 B.可视情节责令其转让所持有或控制的基金管理人的股权 C.没收其所持有或控制的基金管理人的股权 D.限制有关股东行使股东权利
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单选题
基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的,中国证监会不可以采取的措施是( )。
A.责令其限期改正 B.可视情节责令其转让所持有或控制的基金管理人的股权 C.没收其所持有或控制的基金管理人的股权 D.限制有关股东行使股东权利
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单选题
基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为?( )
A.虚假出资 B.经股东会或者董事会决议,影响基金管理人的基金经营活动 C.要求基金管理人利用基金财产为他人牟取利益 D.抽逃出资
答案
单选题
基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为(  )。
A.虚假出资 B.经股东会或者董事会决议,干预基金管理人的基金经营活动 C.要求基金管理人利用基金财产为他人牟取利益 D.抽逃出资
答案
单选题
基金管理人的股东、实际控制人应禁止的行为不包括( )。
A.虚假出资或者抽逃出资 B.未依法经公司投资决策委员会成员决议擅自干预基金管理人的基金经营活动 C.要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益,损害基金份额持有人利益 D.中国证监会规定禁止的其他行为
答案
单选题
(2016年)基金管理人内部控制机制不包括()。
A.公司管理层对人员和业务的监督控制 B.员工自律 C.部门主管的检查监督 D.证监会及派出机构检查、监督和指导
答案
单选题
(2016年)基金管理人授权控制的内容不包括( )。
A.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责 B.公司重大业务的授权可以采取口头形式,授权书应当明确内容和时效 C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行 D.公司授权要适当,对已授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权
答案
单选题
下列不属于基金管理人的股东、实际控制人应禁止的行为的是()。
A.虚假出资或者抽逃出资 B.未依法经公司投资决策委员会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动 C.要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益,损害基金份额持有人利益 D.中国证监会规定禁止的其他行为
答案
单选题
当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的( ),按照规定不能成为基金管理公司实际控制人。
A.60% B.50% C.40% D.80%
答案
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(2016年真题)基金管理人内部控制机制不包括( )。 (2016年)基金管理人的从业人员不包括基金管理人的()。 (2016年真题)基金管理人授权控制的内容不包括( )。 (2016年真题)基金管理人的从业人员不包括基金管理人的( )。 基金管理人的股东、实际控制人按照中国证监会的规定履行重大事项报告义务时,其禁止行为不包括(  )。 基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更,应当在()内向基金业协会报告。 公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人行为禁止或者股东不再符合法定条件的,()应当责令其限期改正,并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权 (2016年)基金管理人的职责不包括( )。 控股股东、实际控制人可以任免高级管理人员。 公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务,下列行为不得进行的有()。Ⅰ.虚假出资或者抽逃出资Ⅱ.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动Ⅲ. 按照要求召开股东大会Ⅳ.要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益,损害基金份额持有人利益 (2016年)基金管理人办理基金份额的申购,可以收取()。 (2016年)股权投资基金管理人内部控制的信息与沟通要素是指()。 (2016年)基金管理人应当依法披露的基金信息不包括()。 (2016年)基金持有人与基金管理人之间是()关系。 (2016年真题)基金管理人的职责不包括( )。 (2016年)股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续,则()。 公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人未经股东会或者董事会决议,中国证监会应当责令其限期改正,并可视情节采取以下措施()。 (2016年)非公开基金募集完毕后,基金管理人应当向( )备案。 (2016年真题)基金管理人办理基金份额的申购,可以收取( )。 (2016年真题)股权投资基金管理人内部控制的信息与沟通要素是指( )。
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