单选题

以下哪一项不属于全国股转公司自律监管措施()。

A. 约见谈话
B. 要求提交书面承诺
C. 出具警示函
D. 通报批评

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单选题
以下哪一项不属于全国股转公司自律监管措施()。
A.约见谈话 B.要求提交书面承诺 C.出具警示函 D.通报批评
答案
多选题
以下哪些属于全国股转公司可以实施的自律监管措施()。
A.约见谈话 B.要求提交书面承诺 C.出具警示函 D.责令改正
答案
多选题
以下属于全国股转公司自律监管对象的有()。
A.申请挂牌公司 B.挂牌公司监事 C.投资者 D.律师事务所
答案
单选题
以下哪项不属于全国股转公司可以对发生异常交易行为的投资者从重、加重实施自律监管措施或者纪律处分的情形?()
A.投资者最近六个月内曾被全国股转公司非现场调查 B.投资者在一段时间内连续实施异常交易行为 C.投资者同时对多只股票实施异常交易行为 D.投资者最近六个月内曾因内幕交易受到行政处罚
答案
多选题
关于全国股转公司对自律监管对象实施责令改正的自律监管措施,下列说法正确的有()。
A.告知监管对象整改的事项、时限和要求 B.整改期限不得超过三个月 C.自律监管对象因特殊原因,提出延长申请并获全国股转公司批准的,可以延长三个月,申请延长最多可以延长二次 D.整改时限届满的,应及时检查改正落实情况
答案
单选题
投资者发生异常交易行为的,全国股转公司可以采取以下哪项自律监管措施?()
A.电话问询 B.出具警示函 C.没收违法所得 D.将违法犯罪线索报送公安机关
答案
多选题
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施()。
A.要求提交书面承诺 B.暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售 C.约见谈话 D.出具警示函
答案
多选题
全国股转公司对发生异常交易行为的投资者可以采取以下哪些自律监管措施?()
A.要求提交书面承诺 B.出具警示函 C.限制证券账户交易 D.通报批评
答案
判断题
全国股转公司可以实施的自律监管措施包括要求公开更正、澄清或说明。
答案
单选题
投资者违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施不包括()。
A.口头警示 B.限制证券账户交易 C.公开谴责 D.要求提交书面承诺
答案
热门试题
存在下列情形之一的,全国股转公司可以视情节轻重采取自律监管措施()。 全国股转公司可以根据以下()认定的违规事实,实施相应的自律监管措施或者纪律处分。 全国股转公司实施责令改正自律监管措施的,应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其整改的事项、时限和要求等内容。 监管对象被全国股转公司实施自律监管措施和纪律处分的,应当根据规则履行相关义务。监管对象未按要求履行义务的,全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。 全国股转公司的自律监管职责包括(不限于)以下方面的内容()。 全国股转公司自律监管和纪律处分的对象包括()。 以下哪一项不属于金融业的监管机构:() 全国股转公司针对挂牌公司实施出具警示函自律监管措施的,挂牌公司必须在收到自律监管措施决定书当天在指定信息披露平台披露。 关于全国股转公司对存在异常交易行为的当事人实施自律监管措施,以下说法错误的是()。 关于全国股转公司对存在异常交易行为的当事人实施自律监管措施,以下说法正确的是()。 全国股转公司对发生异常交易行为的投资者采取自律监管措施,以下说法错误的是()。 下列哪一项不属于受限股()。 以下哪一项不属于行政强制措施( ) 以下哪一项不属于行政强制措施() 根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》规定由全国股转公司实施的自律监管措施,应由业务部门提出建议,全国股转公司授权业务部门作出决定并实施。 监管对象对全国股转公司实施的自律监管措施和纪律处分不服,且根据全国股转公司业务规则可以申请复核的,可以按照复核程序的相关规定,向全国股转公司复核委员会申请复核。 以下哪项不属于全国股转公司重点监控的异常交易行为?() 行业自律与政府监管的区别,不属于的一项是() 下列哪一项不属于A股上市公司再融资方式?() 投资者最近六个月内曾因异常交易行为被全国股转公司采取出具警示函的自律监管措施,其再次发生异常交易行为的,全国股转公司可以从重、加重实施自律监管措施()
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