多选题

全国股转公司可以根据以下()认定的违规事实,实施相应的自律监管措施或者纪律处分。

A. 行政处罚决定书
B. 行政监管措施决定书
C. 生效司法裁判文书
D. 以上均无

查看答案
该试题由用户875****85提供 查看答案人数:3935 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户875****85提供 查看答案人数:3936 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
多选题
全国股转公司可以根据以下()认定的违规事实,实施相应的自律监管措施或者纪律处分。
A.行政处罚决定书 B.行政监管措施决定书 C.生效司法裁判文书 D.以上均无
答案
多选题
全国股转公司可以视违规事实的严重程度以及相应的违规对象,采用对应的纪律处分措施,其中主要的类别有()。
A.通报批评 B.公开谴责 C.认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员 D.限制、暂停直至终止其从事相关业务
答案
判断题
行政处罚决定书、行政监管措施决定书或者生效司法裁判文书中对有关情况作出认定的,全国股转公司可以据此认定监管的违规事实,并实施相应的自律监管措施或者纪律处分。
答案
单选题
对挂牌公司的违规行为,全国股转公司可以采取()。
A.行政监管 B.自律监管 C.自律监管和行政监管 D.自律监管或行政监管
答案
多选题
以下哪些属于全国股转公司可以实施的自律监管措施()。
A.约见谈话 B.要求提交书面承诺 C.出具警示函 D.责令改正
答案
判断题
监管对象对全国股转公司实施的自律监管措施和纪律处分不服,且根据全国股转公司业务规则可以申请复核的,可以按照复核程序的相关规定,向全国股转公司复核委员会申请复核。
答案
多选题
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施()。
A.要求提交书面承诺 B.暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售 C.约见谈话 D.出具警示函
答案
判断题
即使全国股转公司认定违规事实所依据的行政处罚决定书、行政监管措施决定书或者司法裁判文书被依法撤销,监管对象仍不可向全国股转公司书面申请撤销其自律监管措施或纪律处分。
答案
单选题
投资者违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施不包括()。
A.口头警示 B.限制证券账户交易 C.公开谴责 D.要求提交书面承诺
答案
多选题
关于全国股转公司对涉嫌违法违规交易行为进行现场调查,以下说法正确的是()。
A.全国股转公司可以单独进行现场调查 B.未经中国证监会批准,全国股转公司不得单独进行现场调查 C.全国股转公司可以联合其他有关单位进行现场调查 D.未经中国证监会批准,全国股转公司不得联合其他有关单位进行现场调查
答案
热门试题
延期实施权益分派的,挂牌公司应及时与中国结算及全国股转公司联系,如未能及时披露延期公告,挂牌公司应向全国股转公司申请股票自除权除息日开市起暂停转让,并于披露延期公告后向全国股转公司申请股票恢复转让。 挂牌公司在进入精选层后,曾因信息披露违规被全国股转公司公开谴责,若该公司在()内因()受到全国股转公司公开谴责,将被调出精选层。 全国股转公司可以实施的自律监管措施包括要求公开更正、澄清或说明。 延期实施权益分派的,挂牌公司应及时与中国结算及全国股转公司联系,并最晚于()日披露权益分派延期实施公告。如未能按时披露延期公告,挂牌公司应向全国股转公司申请股票自R日开市起暂停转让,并于披露延期公告后向全国股转公司申请股票恢复转让。 全国股转公司实施口头警示措施的,由全国股转公司工作人员通过电话等口头形式向监管对象作出,或者通过监管对象委托交易的证券公司送达,告知其违规事实、实施的自律监管措施及适用理由、适用规则,并明确指出如果仍未及时终止违规行为,则将对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。 某挂牌公司进入创新层后,因信息披露违规受到全国股转公司公开谴责,自全国股转公司作出公开谴责之日起,若该公司在下列哪个时间点前因不同事项再次受到公开谴责,则将被调整出创新层。() 投资者交易行为涉嫌违法违规的,全国股转公司可以对其进行行政处罚。 自2016年5月27日起,全国股转公司正式对挂牌公司实施分层管理,设立创新层和基础层 自2016年5月27日起,全国股转公司正式对挂牌公司实施分层管理,设立创新层和基础层() 全国股转公司可以对出现异常交易情况的股票实施停牌并予以公告。 发行人收到全国股转公司受理通知后,在全国股转公司网站设立的专区可以预先披露下列哪些文件?() 出现下列哪种情形,全国股转公司对挂牌公司实施停牌()。 监管对象被全国股转公司实施自律监管措施和纪律处分的,应当根据规则履行相关义务。监管对象未按要求履行义务的,全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。 申请挂牌公司、挂牌公司、收购人、破产管理人及相关主体违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施包括()。 全国股转公司对以下哪种情况进行重点监控?() 挂牌公司应当与全国股转公司约定定期报告的披露时间,全国股转公司根据()统筹安排各挂牌公司定期报告披露顺序。 挂牌公司应当按照全国股转公司安排的时间披露定期报告,因故需要变更披露时间的,根据全国股转公司相关规定办理。 全国股转公司进行挂牌公司所属市场层级的定期调整前,在全国股转系统官网公示拟进行层级调整的挂牌公司名单。挂牌公司在名单公示后的()个交易日内,可以层级调整所依据的事实认定有误为由申请异议。 根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》规定由全国股转公司实施的自律监管措施,应由业务部门提出建议,全国股转公司授权业务部门作出决定并实施。 申请挂牌公司、挂牌公司收购人、破产管理人及相关主体违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施中不包括()。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位