判断题

证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程,要将投资者教育和适当性管理工作融入自营业务流程。()

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判断题
证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程,要将投资者教育和适当性管理工作融入自营业务流程。()
A.对 B.错
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多选题
期货公司应当建立健全(),严格落实投资者适当性制度
A.内控 B.合法制度 C.合规制度 D.风险制度
答案
多选题
期货公司应当建立健全( )制度,严格落实投资者适当性制度。
A.控制 B.内控 C.规范 D.合规
答案
多选题
期货公司应当建立健全()制度,严格落实投资者适当性制度。
A.合规 B.自律 C.内控 D.监管
答案
多选题
证券公司开展证券投资顾问业务,应当建立健全()
A.证券投资顾问人员管理制度 B.证券投资顾问风险控制机制 C.证券投资顾问合规管理机制 D.证券投资顾问业务管理制度
答案
多选题
期货公司应建立健全()制度,严格落实投资者适当性制度。
A.审慎 B.内控 C.合规 D.交易
答案
单选题
()应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度
A.中金所 B.期货公司 C.中国证监会 D.监控中心
答案
单选题
让投资者充分理解(),是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。
A.“公平交易”的原则 B.“谨慎入市”的原则 C.“买者自负”的原则 D.“长期投资”的原则
答案
单选题
让投资者充分理解(),是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一
A.“买者自负”的原则,真正明白“股市有风险,入市须谨慎”的警示 B.产品的收益性 C.股市的波动性 D.以上都不对
答案
单选题
让投资者充分理解(  ),是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。
A.“买者自负”原则 B.公平原则 C.公开原则 D.诚实信用原则
答案
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