单选题

县级行社首席合规官由()担任。

A. 董事长
B. 分管合规部门行长(主任)
C. 监事长
D. 行长

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单选题
县级行社首席合规官由()担任。
A.董事长 B.分管合规部门行长(主任) C.监事长 D.行长
答案
单选题
下列关于期货公司首席风险官的行为,合法合规的是()
A.干预期货公司正常经营 B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险隐患 C.兼任期货公司营业部门负责人 D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件
答案
单选题
首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的( )等内容。
A.风险报告 B.对风险的处理意见 C.防控风险计划 D.尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果
答案
多选题
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.中国期货业协会 B.期货公司总经理 C.期货公司董事会 D.期货公司住所地中国证监会派出机构
答案
单选题
合规联络员由()兼任,对本级行社的合规风险管理问题负首要责任。
A.会计主管 B.信贷副行长 C.信贷内勤 D.柜员
答案
单选题
首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的()、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
A.风险报告 B.对风险的处理意见 C.防控风险计划 D.尽职调查
答案
单选题
申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具有从事期货业务()以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于()。
A.2年;3年 B.3年;2年 C.3年;5年 D.2年;5年
答案
多选题
首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.中国期货业协会 B.期货公司总经理 C.董事会 D.公司住所地中国证监会派出机构
答案
多选题
首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.中国期货业协会 B.期货公司总经理 C.期货公司董事会 D.期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构
答案
多选题
首席风险官应当向()报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况
A.期货公司总经理 B.董事会 C.公司住所地中国证监会派出机构 D.公安部
答案
热门试题
申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于()。 申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于( )年。 首席风险官应当向()报告期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 首席风险官应当向期货公司()报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 期货公司首席风险官应当向()报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 期货公司首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 农村合作银行申请开业时,其董事、()、首席执行官、首席运营官、首席风险控制官、首席技术官、财务总监的任职资格由银监会负责审核。 期货公司合规部门负责人离职,考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验,公司可以任命李某兼任该部门负责人。 首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。 二级分行首席风险官负责二级分行全面风险管理以及风险与合规管理部承担的职责() 期货公司应当设首席财务官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。(  ) 申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务()年以上经验。 担任合规经理应具备() 首席风险官向()负责。首席风险官向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经济管理行为的合法合规性和风险管理状况。 期货公司首席风险官向()报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。 首席风险官可在期货公司兼任合规部门负责人以外的其他职务,只要不滥用职权谋取私利即可。() 期货公司首席风险官应当向下列哪些机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况?() 首席风险官是由(    )选聘。 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向( )提出整改意见。 期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行(),公司总经理、首席风险官要签字确认。
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