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证券公司应当在( )后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。
单选题
证券公司应当在( )后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。
A. 为证券经纪人进行执业注册登记
B. 证券经纪人通过从业资格考试
C. 证券经纪人签订委托合同
D. 证券经纪人签订劳动合同
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单选题
证券公司应当在( )后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。
A.为证券经纪人进行执业注册登记 B.证券经纪人通过从业资格考试 C.证券经纪人签订委托合同 D.证券经纪人签订劳动合同
答案
单选题
证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询( )信息。 Ⅰ.证券公司业务经办人员的执业证书 Ⅱ.证券公司证券经纪人的姓名 Ⅲ.证券和资金余额 Ⅳ.证券经纪人证书编号
A.Ⅰ,Ⅲ B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
证券公司终止与证券经纪人的委托关系,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起()个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。
A.3 B.5 C.7 D.10
答案
单选题
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起()个工作日向协会注销该人员的执业注册登记。
A.10 B.8 C.7 D.5
答案
主观题
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记
答案
单选题
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起()个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记
A.3 B.5 C.7 D.10
答案
单选题
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起( )个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。
A.3 B.5 C.10 D.15
答案
单选题
证券公司应当以提供( )等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 Ⅰ.电话; Ⅱ.网上查询; Ⅲ.书面查询; Ⅳ .在营业场所公示。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司应当以提供( )等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。Ⅰ.电话;Ⅱ.网上查询;Ⅲ.书面查询;Ⅳ .在营业场所公示。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起( )检查一次。
A.每年 B.三年 C.半年 D.两年
答案
热门试题
中国证券从业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起()检查一次。
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,证券公司因故未能收回证券经纪人证书的,应当自-委托关系终止之日起10个工作日内,通过()指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。
根据《证券经纪人管理暂行规定》规定,证券公司因故未能收回证券经纪人证书的,应当自委托关系终止之日起( )个工作日内,通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示()。
证券公司应当按照证监会的规定,组织对证券经纪人的后续职业培训。()
证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司()的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。Ⅰ.全体员工Ⅱ.经纪业务经办人员Ⅲ.证券经纪人Ⅳ.实习或见习人员
目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案
证券公司应当建立健全信息查询制度,保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息,包括( )等信息。Ⅰ证券经纪人服务的证券营业部Ⅱ证券经纪人的执业地域范围Ⅲ证券经纪人证书编号Ⅳ证券经纪人家庭住址
证券公司应当建立健全信息查询制度,保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息,包括( )等信息。①证券经纪人服务的证券营业部②证券经纪人的执业地域范围③证券经纪人证书编号④证券经纪人从业年限
证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的( )。 ①委托代理关系;②代理期间;③执业地域范围;④代理权限。
证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的( )。 Ⅰ.委托代理关系; Ⅱ.代理期间; Ⅲ.执业地域范围; Ⅳ .代理权限。
证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订( )合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督。
证券公司终止与证券经纪人委托关系的,应当( )。
证券公司终止与证券经纪人委托关系的,应当( )。
证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为()。
证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为()
证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中,正确的有()
证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到的要求不包含( )。
证券经纪人可以代理证券公司进行()
目前,证券公司采用证券经纪人制度的,应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。
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