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证券公司应当按照证监会的规定,组织对证券经纪人的后续职业培训。()

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判断题
证券公司应当按照证监会的规定,组织对证券经纪人的后续职业培训。()
A.对 B.错
答案
多选题
按照现行规定,()对证券公司的证券经纪业务进行监督
A.证券交易所 B.证券业协会 C.证券监管机构 D.证券托管银行
答案
单选题
《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括()。Ⅰ.委托与接收委托Ⅱ.签订委托合同Ⅲ.执业前培训和注册登记Ⅳ.证券经纪人对证券公司的资格审查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司应当在( )后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。
A.为证券经纪人进行执业注册登记 B.证券经纪人通过从业资格考试 C.证券经纪人签订委托合同 D.证券经纪人签订劳动合同
答案
单选题
《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括(  )。①委托与接受委托②签订委托合同③执业前培训和注册登记④证券经纪人对证券公司的资格审查
A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④
答案
多选题
《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括()。  
A.委托与接受委托 B.签订委托合同 C.执业前培训和注册登记 D.执业后培训和注册登记
答案
多选题
证监会对证券公司经纪业务的检查措施不包括()
A.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料 B.询问证券公司的董事、监事、工作人员 C.进入证券公司的办公场所进行检查 D.罚款
答案
单选题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示()。
A.证券经纪人证书 B.经纪合同 C.身份证 D.产品说明书
答案
单选题
我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在( )。Ⅰ.对证券经纪人的管理Ⅱ.对开展证券经纪人制度的证券公司的管理Ⅲ.对证券经纪业务营销人员的管理Ⅳ.对证券交易所的管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,培训时间不少于()。
A.20个小时 B.30个小时 C.60个小时 D.90个小时
答案
热门试题
证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,培训时间不少于() 目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案 证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到的要求包含( )。 Ⅰ.证券公司建立健全证券经纪人管理制度,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限 Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时 Ⅲ.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅳ.证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案,加强对证券经纪人的日常管理 证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,培训时间不少于()个小时 证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,培训时间不少于(  )个小时。 按照我国《证券公司分类监管规定》,中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有( )。 证券公司终止与证券经纪人委托关系的,应当(  )。 证券公司终止与证券经纪人委托关系的,应当(  )。 证监会派出机构应当责令证券公司限期改正的,应当区别情形对证券公司采取( )的措施。 证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为()。 证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为() 证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中,正确的有() 证券经纪人可以代理证券公司进行() 证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到的要求不包含( )。 国家对证券公司实行分类管理,分为综合类证券公司和经纪类证券公司。 目前,证券公司采用证券经纪人制度的,应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。 证券公司与证券经纪人签订委托合同,应当遵循平等自愿、诚实信用的原则,公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明的事项包括( )。①证券公司的名称和证券经纪人的姓名②证券经纪人的代理权限③证券经纪人的代理期间④证券经纪人服务的证券营业部⑤证券经纪人的家庭情况 证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询( )信息。 Ⅰ.证券公司业务经办人员的执业证书 Ⅱ.证券公司证券经纪人的姓名 Ⅲ.证券和资金余额 Ⅳ.证券经纪人证书编号 根据《证券经纪人管理暂行规定》规定,证券公司应当对证券经纪人进行不少于( )个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于( )个小时。 证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订( )合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督。
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