多选题

基金代销业务监察稽核是对基金代销业务的内部控制环境和各工作环节进行检查与监督,内容包括()

A. 内部控制环境的建立
B. 基金代销业务的进入环节
C. 基金代销业务的销售推介环节
D. 基金销售业务环节
E. 资金划拔清算环节

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多选题
基金代销业务监察稽核是对基金代销业务的内部控制环境和各工作环节进行检查与监督,内容包括()
A.内部控制环境的建立 B.基金代销业务的进入环节 C.基金代销业务的销售推介环节 D.基金销售业务环节 E.资金划拔清算环节
答案
单选题
开放式基金代销业务中,银行可以向( )收取基金代销费用。
A.借款人 B.投资人 C.贷款人 D.基金公司
答案
单选题
开放式基金代销业务中,银行可以向( )收取基金代销费用。
A.借款人 B. C.投资人 D. E.贷款人 F. G.基金公司
答案
判断题
商业银行从事基金代销业务,需要向中国证券业协会申请基金代销业务资格()
答案
判断题
商业银行应当确保基金托管业务与基金代销业务相分离,基金托管的系统、业务资料应当与基金代销的系统、业务资料有效分离。
答案
单选题
基金代销机构受()的委托,从事基金代销活动。
A.基金投资者 B.商业银行 C.证券公司 D.基金管理人
答案
多选题
在我国,()可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。
A.商业银行 B.证券公司 C.证券投资咨询机构 D.专业基金销售机构
答案
多选题
基金代销业务的主要风险点包括()
A.开户业务风险 B.销户业务风险 C.赎回交易风险 D.撤单交易风险
答案
多选题
从事基金代销的业务人员,不得()
A.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务; B.违规接收投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易; C.违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担; D.承诺利用基金资产进行利益输送; E.以暗中给予他人财物或利益,或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂
答案
多选题
证券投资基金代销业务的管理原则()
A.统一组织 B.授权经营 C.分级审批 D.分级管理
答案
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