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对于洗钱风险较高的产品应采取强化的风险控制措施,对于洗钱风险较低的产品可以采取简化的风险控制措施。
判断题
对于洗钱风险较高的产品应采取强化的风险控制措施,对于洗钱风险较低的产品可以采取简化的风险控制措施。
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判断题
对于洗钱风险较高的产品应采取强化的风险控制措施,对于洗钱风险较低的产品可以采取简化的风险控制措施。
A.对 B.错
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判断题
对于洗钱风险较高的产品应采取强化的风险控制措施,对于洗钱风险较低的产品可以采取简化的风险控制措施()
答案
判断题
对于洗钱风险较高的产品应采取强化的风险控制措施,对于洗钱风险较低的产品可以采取简化的风险控制措施()
答案
单选题
对于经定性分析和定量评估, 具有明显洗钱或恐怖融资嫌疑, 需采取强化风险控制措施的客户, 其洗钱风险等级应评定为( )。
A.禁止类 B.高风险 C.中风险 D.中低风险
答案
多选题
对于洗钱风险等级为禁止类的客户, 需采取以下( ) 风险控制措施。
A.可根据客户要求先交易, 再核实相关证据材料 B.停止金融账户的开立、 变更、 撤销和使用 C.停止金融交易, 拒绝转移、 转换金融资产 D.依法冻结在本行的金融资产
答案
多选题
对于洗钱风险等级为高风险的客户,需采取以下风险控制措施()
A.加强客户尽职调查 B.适度提高交易监测的频率及强度 C.开立新账户或者注册电子银行等业务时, 提高审批层级 D.控制交易限额直至停止交易
答案
判断题
反洗钱“风险为本”原则规定在洗钱风险较高的领域采取强化的风险控制措施,在洗钱风险较低的领域采取简化的风险控制措施,从而实现反洗钱资源的有效配置。根据“风险为本”原则当客户属于我行授信客户时,应采用简化的客户反洗钱尽职调查措施()
答案
多选题
我行对于高风险个人客户的强化控制措施包括()
A.强化对客户的尽职调查 B.提高客户开户或办理业务的审批权限 C.合理限制客户办理非面对面业务 D.提高对客户资金交易监测的频率和强度
答案
单选题
根据不同风险水平的风险控制措施计划表,对于“中度的”风险,宜采取的措施是()。
A.直至风险降低后才能开始工作,当风险涉及正在进行中的工作时,应采取应急计划 B.应努力降低风险,并在规定的时间期限内实施降低风险的措施 C.考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施 D.只有当风险已经降低到“可容许的”水平时,才能开始或继续工作
答案
单选题
根据不同风险水平的风险控制措施计划表,对于“中度的”风险,宜采取的措施是()。
A.直至风险降低后才能开始工作,当风险涉及正在进行中的工作时,应采取应急计划 B.考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施 C.只有当风险已经降低到“可容许的”水平时,才能开始或继续工作 D.应努力降低风险,并在规定的时间期限内实施降低风险的措施
答案
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根据不同风险水平的风险控制措施计划表,对于“中度”的风险,宜采取的措施是( )。
根据不同风险水平的风险控制措施计划表,对于“中度的”风险,宜采取的措施是()。
根据不同风险水平的风险控制措施计划表,对于“重大”的风险,宜采取的措施是( )。
“对洗钱风险较高的客户应采取强化的反洗钱措施,对洗钱风险较低的客户可采取简化的反洗钱措施。”上述符合客户洗钱风险等级分类原则中的哪一原则()
对高风险、较高风险客户,各专业、各机构应采取()的风险控制措施。
根据不同风险水平的风险控制措施计划表,对于中度风险,宜采取的措施是()。
根据不同风险水平的风险控制措施计划表,对于“中度的”风险,宜采取的措施是( )。(2012)
金融机构应依据()结果科学配置反洗钱资源,在风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。
我行遵照“()”原则,针对具有不同洗钱风险的客户、产品与服务,采取相应的控制措施
洗钱风险管理工作基本原则中,( )是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
对于三类风险,应该采取下列哪种管控措施?(): 保持当前风险水平 排除措施 控制措施 监控措施并避免其风险升级
金融机构应对高风险客户采取强化的及其他风险控制措施,有效预防风险()
风险控制措施是指为将风险消除,企业针对风险而采取的相应控制措施。
针对安全风险评价结果,对较高、中度风险要重点制定风险控制措施。对低风险应保持现有控制措施的有效性,并予以监控()
反洗钱预防控制措施可以降低潜在洗钱风险,从而降低我行的洗钱风险()
根据风险控制措施的不同,采取的主要风险控制措施类别不包括()
应解汇款解汇应采取哪些风险控制措施。
收单机构应当强化业务和风险管理措施,建立对特约商户的风险评级制度,对于风险等级较高的特约商户,收单机构应当采取的措施有()
金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施,可酌情采取的措施包括哪些()
定性安全风险评估结果中,级别较高的安全风险应当优先采取控制措施予以应对。
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