单选题

证券公司应当在()约定期限内,完成集合计划的推广和设立

A. 计划说明书
B. 集合资产管理合同
C. 集合资金管理合同
D. 集合资金管理计划

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单选题
证券公司应当在()约定期限内,完成集合计划的推广和设立
A.计划说明书 B.集合资产管理合同 C.集合资金管理合同 D.集合资金管理计划
答案
单选题
集合计划存续期间,证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于()个月。
A.6 B.5 C.4 D.3
答案
多选题
下列哪些情况,证券公司、代理推广机构不得接受其参与集合计划()
A.客户未在合同中作承诺 B.证券公司、代理推广机构明知客户身份不真实 C.委托资金来源或者用途不合法的 D.自然人用筹集的他人资金参与集合计划的 E.法人用筹集的资金参与集合计划的
答案
单选题
证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见( )内启动推广工作。
A.30日 B.10日 C.60日 D.6个月
答案
多选题
证券公司集合计划应符合( )
A.单个客户参与金额不低于100万元 B.募集资金规模在50亿元以下 C.客户人数在200人以下 D.募集资金规模在50亿元以上
答案
单选题
证券公司集合计划销售结算资金是指()。Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金Ⅳ.支付集合计划销售费用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司参与本公司设立的多个集合计划的自有资金总额,不得超过证券公司净资本的()%
A.5 B.10 C.15 D.20
答案
单选题
集合计划存续期间,证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过( )认可的交易平台转让集合计划份额。?
A.中国结算公司 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.中国基金业协会
答案
多选题
在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以()。
A.将客户的资金存入专门帐户 B.动用集合资产管理计划的资金 C.委托托管银行管理相关的帐户 D.出具验资报告
答案
单选题
( )是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.证券公司债券 B.证券公司次级债务 C.保险公司次级债务 D.财务公司债券
答案
热门试题
在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以( )。①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划②通过广播推广集合资产管理计划③通过报刊推广集合资产管理计划④自行推广集合资产管理计划? 集合计划存续期间,证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于( )个月。参与、退出时,应当提前( )日告知客户和资产托管机构。 在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以(  )。 证券公司集合计划的份额是否可以在证券公司进行份额登记? 证券公司集合计划的份额是否可以在证券公司进行份额登记 证券公司推广集合资产管理计划,应当将( )等正式推广文件,置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。 Ⅰ.集合资产管理合同; Ⅱ.集合资产管理计划说明书; Ⅲ.专项资产管理计划; Ⅳ .资产托管证明。 (2019年真题)集合计划存续期间,证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过()认可的交易平台转让集合计划份额。 下列关于集合计划资产独立性的表述,正确的是()。 Ⅰ.集合计划资产设立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产 Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产 Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产 Ⅳ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产属于其破产财产或者清算财产 证券公司集合计划的投资范围是什么? 证券公司集合计划的投资范围是什么 证券公司推广集合资产管理计划,应当将( )等正式推广文件,置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。Ⅰ.集合资产管理合同;Ⅱ.集合资产管理计划说明书;Ⅲ.专项资产管理计划;Ⅳ .资产托管证明。 集合资产管理业务集合计划终止的,证券公司应当在发生终止情形之日起(  )日内开始清算集合计划资产。 证券公司对集合计划有哪些信息披露义务? 证券公司集合资产管理计划是否可以由证券公司以外的其他机构代为推广? 证券公司集合资产管理计划是否可以由证券公司以外的其他机构代为推广 集合计划存续期间,证券公司的客户之间可以通过( )认可的交易平台转让集合计划份额。 证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议。() 证券公司自有资金退出集合计划有哪些基本要求? 证券公司自有资金退出集合计划有哪些基本要求 证券公司以自有资金参与集合计划,自有资金参与单个集合计划的份额,不得超过该计划总份额的( )。
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