多选题

各级反洗钱工作办公室负责对辖内机构反洗钱工作进行监督检查,范围包括以下哪几条()

A. 反洗钱内控制度在各业务中的具体实施情况
B. 所有交易报告情况
C. 客户身份资料及交易记录保存情况
D. 客户身份识别实施情况
E. 各级反洗钱岗位设置、人员配备以及人员变动交接情况

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多选题
各级反洗钱工作办公室负责对辖内机构反洗钱工作进行监督检查,范围包括以下哪几条()
A.反洗钱内控制度在各业务中的具体实施情况 B.所有交易报告情况 C.客户身份资料及交易记录保存情况 D.客户身份识别实施情况 E.各级反洗钱岗位设置、人员配备以及人员变动交接情况
答案
单选题
各级反洗钱工作办公室要依据反洗钱法律法规及内部管理规定不定期地对辖内机构反洗钱工作进行监督检查,每年至少进行次以上的全面检查()
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
单选题
华夏银行反洗钱工作领导小组下设反洗钱工作办公室,负责全行的反洗钱日常工作,日常办公机构设在()
A.总行会计部 B.总行合规部 C.总行法律事务部 D.总行办公室
答案
单选题
根据我行反洗钱基本规定,总行反洗钱工作领导小组下设反洗钱办公室,办公室设在()
A.总行运营管理部 B.总行合规管理部 C.总行风险管理部 D.总行审计稽核部
答案
单选题
反洗钱领导小组下设反洗钱工作办公室,其负责人兼任()
A.会计部总经理 B.合规部总经理 C.总行办公室主任 D.反洗钱工作办公室主任
答案
单选题
分行反洗钱工作办公室是分行反洗钱岗位资格认证工作的()
A.管理部门 B.组织部门 C.牵头部门 D.检查部门
答案
单选题
总行反洗钱工作办公室是总行反洗钱岗位资格认证工作的部门()
A.管理部门 B.组织部门 C.牵头部门 D.检查部门
答案
单选题
总行反洗钱工作办公室负责接洽、处理和反馈()、中国反洗钱监测分析中心等监管部门提出的反洗钱调查事项
A.国务院金融办公室 B.中国人民银行总行 C.中国银行业监督委员会 D.中国人民银行反洗钱局
答案
单选题
华夏银行反洗钱领导小组下设反洗钱工作办公室,办公室主任由()兼任
A.总行内控合规部负责人 B.总行会计部负责人 C.高级管理层指定人员 D.董事会指定人员
答案
单选题
农商银行反洗钱工作办公室(或反洗钱监测分析中心)应至少设专职反洗钱报告员名()
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
热门试题
总行反洗钱工作办公室应定期与不定期向()报告包括年度反洗钱工作计划、年度反洗钱工作报告、典型案例分析报告、其他反洗钱重大事项的反洗钱信息 各分行向总行反洗钱工作办公室报告年度报告包括()反洗钱信息 反洗钱工作办公室对议题进行汇总整理,报()审批。 反洗钱管理人员指总分支行反洗钱领导小组成员及()行反洗钱工作办公室成员 总行反洗钱工作办公室应定期与不定期向总行反洗钱领导小组报告以下反洗钱信息不包括() 反洗钱工作领导小组负责组织辖内机构落实人民银行反洗钱工作规划和管理要求,及时向当地人民银行报告反洗钱数据及信息;配合开展反洗钱检查工作() 金融机构必须设立专门的反洗钱工作机构负责反洗钱工作() 各级邮政代理金融业务管理机构负责与()反洗钱领导小组沟通协调反洗钱工作事项,督促辖内邮政代理金融营业网点开展与反洗钱相关的工作。 华夏银行反洗钱条线内建立(),各级员工凡发现华夏银行员工存在反洗钱违规现象,均可直接向总行反洗钱工作办公室报告 各机构均应指定反洗钱岗专人负责反洗钱协查工作,确保反洗钱()持续、有效开展 配合总行反洗钱工作办公室编写反洗钱科目考试大纲、确定必考岗位范围的部门是()。 《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,办公室会同反洗钱主管部门负责反洗钱工作人力资源保障,结合反洗钱工作需求,合理配置反洗钱工作职位及其职级和职数,会同反洗钱主管部门配备有关工作人员,协助制定反洗钱岗位人员的绩效考核和奖惩机制,为反洗钱宣传和培训提供支持() 根据反洗钱工作领导小组的设立和变更要求,新建机构须于开业后个工作日内,将设立的反洗钱工作领导小组报送总行反洗钱办公室,各分(支)行反洗钱工作领导小组成员发生变更的,须于变更之日起个工作日内报送总行反洗钱办公室() 金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度,设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。() 金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度,设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作() 会议纪要由反洗钱工作办公室负责组织撰写,报反洗钱领导小组组长审批并以()形式印发 《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,一级分行风险管理部负责做好辖内机构反洗钱工作的舆情监测,防范反洗钱相关的声誉风险() 反洗钱领导小组各成员部门可根据部门(条线)反洗钱工作实际情况,向反洗钱工作办公室提议,并报同意后召开临时会议() 各级反洗钱工作执行单位均应依据反洗钱相关法律、法规的要求,履行金融机构反洗钱义务(). ()负责组织反洗钱的培训与宣传工作,对全行相关人员进行反洗钱培训,增强反洗钱工作能力。
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