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证券发行与承销模拟考试试题(一)

证券发行与承销模拟考试试题(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：204

试卷答案：有

试卷介绍： 证券发行与承销模拟考试试题(一)已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. (　　)是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。

    A价值重估

    B资金核实

    C清产核资

    D损益认定

  • 2. 提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经(　　)签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。’

    A2名以上经办律师

    B2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

    C3名以上经办律师

    D3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

  • 3. 在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要小字号为(　　)。

    A标准小5号字

    B标准5号字

    C标准小4号字

    D标准4号字

  • 4. 在发行完成后的(　　)个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。

    A5

    B10

    C15

    D20

  • 5. 公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后(　　)日内向中国证监会报备承销总结报告。

    A10

    B20

    C30

    D60

  • 1. 保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有()。

    A保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过1%

    B发行人持有或者控制保荐人股份超过5%

    C保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形

    D保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资

  • 2. 股份有限公司监事的职权有()。

    A报酬请求权

    B出席监事会和董事会，并行使表决权

    C签字权

    D提议召开临时监事会会议权

  • 3. 关于业务情况方面的信息披露发行人应披露(　)情况。

    A主要产品价格

    B主营业务

    C主营业务变化情况

    D主要产品

  • 4. 股票公开发行的“三公”原则指的是(　　)。

    A公开

    B公平

    C公允

    D公正

  • 5. 下列关于有限责任公司和股份有限公司的说法错误的是()。

    A有限责任公司和股份有限公司都可以公开向社会募集资金

    B有限责任公司中股东不可以随便转让自己的股权;在股份有限公司中股东可以自由转让自己的股权

    C有限责任公司的股东也可以像股份有限公司的股东转让自己的股票一样转让自己的股权凭证

    D有限责任公司可以不设董事会，但股份有限公司必须设立董事会

  • 1. 沪、深证券交易所都实行发行股票和可转换公司债券的上市保荐制度。(　　)

    A对

    B错

  • 2. 以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份：一次缴纳的，应即缴纳全部出资;分期缴纳的，应即缴纳首期出资。(　　)

    A对

    B错

  • 3. 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。(　　)

    A对

    B错

  • 4. 在收购要约约定的收购期限内，收购人可以撤销其收购要约。()

    A对

    B错

  • 5. 招股说明书应使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、通俗易懂，突出事件实质，不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁性的词句。(　　)

    A对

    B错

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