证券投资分析选择题100题
考试总分：100分
考试类型：模拟试题
作答时间：90分钟
已答人数：436
试卷答案：有
试卷介绍： 聚题库整理了证券投资分析选择题100题，还有专业的答案解析！
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1. 十届全国人大一次会议通过《国务院机构改革方案》，新增设国务院直属特设机构()，其主要职责包括依法履行出资人职责，指导推进国有企业改革和重组。
A国家发展和改革委员会
B国有资产监督管理委员会
C商务部
D中国人民银行
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2. 当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时,人们会在期货市场上寻找与现货()的品种,以其作为替代品进行套期保值。
A在功能上互补性强
B期限相近
C功能上比较相近
D地域相同
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3. 下列不是财政政策手段的是()。
A国家预算
B税收
C发行国债
D利率
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根据以下材料，完成下列问题：某公司2008年度，经营现金净流量3400万元，流动负债为6000万元，长期负债为3000万元，其中本期到期长期债务为580万元。
4. 该公司的现金到期债务比是()。A5.86
B1.13
C1.47
D2.65
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5. 主要侧重于分析经济现象的相对静止状态。
A总量分析
B结构分析
C线性分析
D回归分析
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6. 下列各项中，违背控股股东行为规范的是( )。
A控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
B证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开
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7. 在我国，下列属于成长期的行业是（ ）。
A个人用计算机
B遗传工程
C纺织
D超级市场
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8. 期现套利的目的是（）。
A保值
B获利
C规避风险
D长期持有
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9. 对估计非公开上市公司的价值或上市公司某一公司的价值十分有用的资产重组评估方法是()。
A清算价格法
B重置成本法
C收益现值法
D市场价值法
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10. 技术分析是从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。证券的市场行为的基本表现形式不包括()。
A证券市场价格的变化
B证券成交量的变化
C变化所经历的时间
D公司经营业绩
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11. 若某股票3天内的股价情况如表6-1所示(单位：元)。则星期三的3日WMS值是( )。
A10
B20
C30
D40
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12. 在计算速动比率时需要排除存货的影响，这样做的原因之一在于流动资产中()。
A存货的价格变动较大
B存货的质量难以保障
C存货的变现能力最差
D存货的数量不易确定
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13. 从理论上讲，关联交易属于()。
A单纯的市场行为
B内幕交易
C中性交易
D单纯的经济交易
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14. 2008年某公司经营现金净流量3400万元,流动负债为6000万元,长期负债为3000万元,其中本期到期长期债务为580万元,则该公司的现金债务总额比是()。
A1.13
B0.57
C1.2
D0.38
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15. 关于存货周转速度，下列说法错误的是( )。
A存货周转速度快慢与存货占用资金水平高低反向变动
B存货的变现能力和存货周转天数变化的方向相同
C存货周转比率与营业收入无直接关系
D存货周转天数可以反映企业短期偿债能力
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16. 收益现值法在运用中,()的确定是关键。
A收益额
B折现率
C本金化率
D收益期限
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17. 我国《公司法》规定,一般公司对外投资不得超过净资产的()。
A30%
B50%
C60%
D75%
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18. 下列()指标的计算不是使用一张财务报表就可得出的。
A资产负债比率
B销售净利率
C销售毛利率
D存货周转率
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19. 下列公司变现能力最强的是( )。
A公司速动比率大于1
B公司酸性测试比例大于2
C公司流动比率大于1
D公司营运资金与流动负债之比大于1
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20. 已知某公司公司EVA(作图)资本中债务资本与权益资本的比率为1:1当前该公司和银行进行6个月短期贷款的利率为6%，3~5年中长期贷款的利率为10%;公司股票的β系数为1.5;市场投资组合的收益率为12%，长期国债的收益率为10%;公司的所得税税率为25%。则该公司在计算EVA(作图)时可以使用的资本成本率为( )。
A10%
B12%
C10.25%
D9%
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21. 以下不属于关联方的是( )。
A一方有能力直接或间接控制另一方
B一方共同控制另一方
C一方对另一方施加重大影响
D一方受两方或多方控制
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22. 资产负债比率可用以衡量企业在清算时保护某些人利益的程度。这些人是()。
A大股东
B中小股东
C经营管理者
D债权人
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23. ()是对两个具有相关关系的数量指标进行线性拟合获得最佳直线回归方程,从而在相关分析的基础上进行指标预测。
A相关分析
B时间数列
C线性回归
D线性分析
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24. 以下说法中，不正确的是()。
A行业经济是宏观经济的构成成分，宏观经济活动是行业经济活动的总和
B解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位，分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的力度是行业分析的主要任务之一
C行业经济果冻是介于宏观经济活动和微观经济活动中的经济层面，是中观经济分析的主要对象之一
D宏观经济分析能提供具体的投资领域和投资对象的建议，有利于我们掌握证券投资的宏观环境，把握证券市场的总体趋势
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25. 经济全球化将导致产业的全球性转移，其中加快向发展中国家转移的行业是()。
A电讯服务
B尖端武器
C高档汽车
D纺织服装
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26. 《上市公司行业分类指引》的分类标准是( )。
A主营业务收入
B资产总额
C净利润
D负债总额
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27. 根据证券投资行业分析的有关内容，影响行业兴衰的主要因素除技术进步、产业政策外、产业组织创新、社会习惯的改变外，还包括( )。
A行业生命周期
B行业竞争地位
C经济全球化
D经济周期
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28. 某一行业有如下特征:企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平,竞争风险比较稳定,新企业难以进入。那么,这一行业最有可能处于生命周期的()。
A幼稚期阶段
B成长期阶段
C成熟期阶段
D衰退期阶段
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29. 生活必需品或是必要的公共服务属于()行业。
A增长型
B周期型
C防御型
D幼稚型
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30. 以下关于分析方法的说法，错误的是( )。
A在演绎法中，研究的角度就是用经验去检验每一个推论，看看哪一个在现实(研究)中言之有理，从而获得理论的验证
B在归纳法中，研究的角度则是通过经验和观察试图得到某种模式或理论。由此可见，逻辑完整性和经验实证性两者都不可或缺
C在实际运用中，始终要通过永无止境的“归纳——演绎——归纳”的交替过程来解决问题
D归纳法是从个别出发以达到一般性，从一系列特定的观察中，发现一种模式，但这种模式的发现并不能解释为什么这个模式会存在
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31. ( )是衡量社会投资规模的主要变量。
A企业投资
B政府投资
C全社会固定资产投资
D外商投资
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32. 可以办理转融通业务的证券金融公司的组织形式须为股份公司，注册资本不少于人民币()元。
A30亿
B40亿
C50亿
D60亿
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33. ,证券市场的供求关系,证券市场需求的决定因素与变动特点截止到2007年底，我国共有27家中外合资基金管理公司，其中()家合资基金管理的外资股权已经达到49%。
A7
B11
C15
D27
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34. 对中、短期的价格分析而言,股票的价格由()决定。
A股票内在价值
B供求关系
C利率水平
D经济周期
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35. 经济周期的变动过程是( )。
A繁荣——衰退——萧条——复苏
B复苏——上升——繁荣——萧条
C上升——繁荣——下降——萧条
D繁荣——萧条——衰退——复苏
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36. 通货紧缩形成对( )的预期。
A投资增加
B名义利率上升
C转移支付增加
D名义利率下调
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37. 在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以常住居民为标准。常住居民指的是()。
A居住在本国的公民
B居住在本国的公民和外国居民
C居住在本国的公民和暂居外国的本国公民
D居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民
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38. 金融工程作为金融创新的手段，其运作包含多个步骤，下列选项中不属于金融创新的步骤之一的是( )。
A商品化
B定价
C修正
D模拟
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39. 在金融工程的运作步骤中,识别金融问题的实质与根源是()。
A诊断
B分析
C定价
D商品化
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40. 主要运用远期、期货、互换以及期权等衍生金融工具的组合体对金融风险暴露(或敞口风险)进行规避或对冲的技术是()。
A组合技术
B分解技术
C无套利均衡分析技术
D整合技术
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1. 融资融券交易包括()。
A券商对投资者的融资、融券
B金融机构对券商的融资、融券
C央行对银行的融资、融券
D银行对投资者的融资、融券
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2. 下列会增强公司变现能力的因素有()。
A可动用的银行贷款指标
B准备很快变现的长期资产
C偿债能力的声誉
D其他公司为其提供的担保
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3. 行业分析方法包括( )。
A历史资料研究法
B调查研究法
C归纳与演绎法
D比较分析法
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4. 权证的杠杆作用一般表示为( )。
A杠杆作用
B杠杆作用
C杠杆作用
D杠杆作用
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5. EVA与传统会计方法的区别为()。
A传统的会计方法没有全面考虑资本的成本
B传统的会计方法忽略了股权资本的成本
CEVA只以利息费用的形式反映债务融资成本
DEVA忽略了股权资本的成本
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6. 财务报表分析的功能主要包括()。
A可以了解公司的财务状况,对公司的偿债能力、资本结构是否合理、流动资金充足性等作出判断
B可以了解分析公司的盈利能力、盈利状况、经营效率,对公司在行业中的竞争地位、持发展能力作出判断
C可以了解公司获得现金和现金等价物的能力,并据此判断公司的收益质量,预测企业未来的发展前景
D可以判断公司的区位优势
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7. 分析公司的市场营销，需要分析的内容包括( )。
A分析公司主要产品的市场需求弹性
B分析主要客户组成及与主要客户的关系
C分析销售成本与费用控制
D分析主要竞争对手的市场占有率
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8. 公司正在进行或拟进行项目的各种风险主要包括()。
A宏观经济风险
B管理风险
C成本风险
D汇率风险
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9. 关于实体性贬值的计算，下列说法正确的有( )。
A实体性贬值的估算，一般可以采用的方法有观察法和公式计算法
B采用观察法计算时，资产实体性贬值=重置成本×(1-成新率)
C采用公式计算法计算时，资产实体性贬值=×实际已使用年限
D采用公式计算法计算时，“残值”是指被评估资产在清理报废时净收回的金额。在资产评估中，通常只考虑数额较大的残值，如残值数额较小可以忽略不计
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10. 下列关于公司产品竞争能力的说法中，正确的是()。
A成本优势是决定竞争优势的关键因素
B在现代经济中，公司新产品的研究与开发能力是决定公司竞争成败的关键因素
C在与竞争对手成本相等或成本近似的情况下，具有质量优势的公司往往在该行业中占据领先地位
D一般来讲，产品的成本优势可以通过规模经济、专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现
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11. 已知某公司财务数据有：营业成本、净利润、流动负债、销售净利率、股东权益总额、少数股东权益、负债与股东权益合计。根据这些数据可以计算出( )。
A市净率
B产权比率
C销售毛利率
D资产负债率
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12. 资产重组时，按市场价值法评估资产的优点有( )。
A是从统计的角度总结出相同类型公司的财务特征，得出的结论有一定的可靠性
B简单易懂，容易使用
C比较充分的考虑了资产的损耗，评估结果更加公平合理
D有利于企业资产保值
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13. 判断一个行业的成长能力，可以考察的内容有()。
A需求弹性
B产业关联度
C市场容量与潜力
D行业在空间的转移活动
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14. 根据各行业变动与国民经济总体的周期性变动的关系可以将行业分为()。
A防守型行业
B增长型行业
C周期型行业
D稳定型行业
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15. 能够作为基准用来判断某一行业是否属于增长型行业的是()。
A国内生产总值增长率
B国民生产总值增长率
C利率
D货币供应量
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16. 下列受经济周期影响较为明显的行业有()。
A消费品业
B耐用品制造业
C生活必需品
D需求的收入弹性较高的行业
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17. 横向比较行业增长性的具体做法包括()。
A确定该行业是否属于周期性行业
B比较该行业的年增长率与GNP、GDP的年增长率
C计算各观察年份该行业销售额在GNP中所占的比重
D利用行业的历史数据分析过去的增长情况,并据此预测未来的发展趋势
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18. 美国哈佛商学院教授迈克尔?波特认为，从静态角度看，基本竞争力量的状况及其综合强度，决定着( )。
A行业的发展方向
B行业内的企业可能获得利润的最终潜力
C行业内的竞争激烈程度
D行业竞争的强度和获利能力
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19. 判断一个行业的成长能力,可以考察的方面有()。
A需求弹性
B行业在空间的转移活动
C市场容量与潜力
D产业关联度
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20. 生产者行为能够影响其产品定价的市场结构是()。
A完全竞争市场
B垄断竞争市场
C寡头垄断市场
D完全垄断市场
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21. 下述关于行业的实际生命周期的说法正确的有( )。
A随着行业兴衰，行业的市场容量有一个“小-大-小”的过程，行业的资产总规模也经历“小-大-萎缩”的过程
B利润率水平是行业兴衰程度的一个综合反映，一般都有“低-高-稳定-低-严重亏损”的过程
C随着行业兴衰，行业的创新能力有一个强增长到逐步衰减的过程，技术成熟程度有一个“低-高-老化”的过程
D随着行业兴衰，从业人员的职业化和工资福利收入水平有一个“低-高-低”的过程
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22. 以下关于行业衰退的说法正确的有( )。
A自然衰退是一种自然状态下到来的衰退
B偶然衰退是指在偶然的外部因素作用下，提前或者延后发生的衰退
C绝对衰退是指行业本身内在的衰退规律起作用而发生的规模萎缩、功能衰退、产品老化
D相对衰退是指行业因结构性原因或者无形原因引起行业地位和功能发生衰减的状况，而并不一定是行业实体发生了绝对的萎缩
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23. 当经济处于萧条阶段时，明显的特征是()。
A需求严重不足，销售量下降
B企业大量破产倒闭、失业率增大
C接下来经济会进入崩溃期
D投资者已远离证券市场，每日成交稀少，有眼光的投资者也不再参与市场
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24. 经济萧条时期宏观经济的表现有()。
A从业率增大
B出现大量企业倒闭
C价格低落，企业盈利水平极低，生产萎缩
D需求严重不足，生产相对严重过剩
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25. 当汇率用单位外币的本币值表示时，()。
A以外币为基准，汇率上升，本币贬值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨
B依赖于进口的企业成本增加，利润受损，股票和债券的价格将下跌
C汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的流失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌
D汇率上升时，本币表示的进口商品价格提高，进而带动国内物价水平上涨，引起通货膨胀
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26. 下列属于融资融券业务的有()。
A投资者之间相互融资
B券商之间相互拆借资金
C银行对券商提供证券质押贷款
D投资者向券商借入某种证券
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27. 国际金融市场按经营业务的种类划分，可以分为()，各个市场相互影响。
A货币市场
B证券市场
C黄金市场
D期权期货市场
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28. 国际金融市场动荡对我国证券市场的影响主要包括()。
A通过人民币汇率预期影响证券市场
B通过宏观面间接影响证券市场
C通过微观面间接影响证券市场
D通过微观面直接影响证券市场
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29. 消费指标包括( )。
A金融机构存款总额
B外商投资总额
C城乡居民储蓄存款余额
D社会消费品零售总额
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30. 以下关于三大政策工具的说法不正确的有( )。
A当中央银行降低法定存款准备金率时，商业银行可运用的资金减少，贷款能力下降，货币乘数变小，市场货币流通量便会相应减少
B再贴现政策是指中央银行对商业银行用持有的未到期票据向中央银行融资所作的政策规定，主要着眼于长期政策效应
C再贴现率增加会使得信用量收缩，市场货币供应量减少
D当中央银行认为应该增加货币供应量时，就在金融市场上买进有价证券，反之就出售所持有的有价证券
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31. ( )把各种金融工具看作是零部件，采用不同的方式组装起来，创造具有符合特殊需求的流动性和收益与风险的新型金融产品来满足客户的需要。
A无套利均衡分析技术
B分解技术
C组合技术
D整合技术
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32. 下列属于股指期货跨期套利特性的是()。
A按操作方向的不同，可分为牛市套利和熊市套利
B牛市套利认为较近交割期合约与较远交割期合约的价差将变大
C熊市套利者会卖出近期的股指期货合约，买入远期的股指期货合约
D跨期套利即市场间价差套利
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33. 关于分解、组合与整合技术,下列说法中,正确的是()。
A组合技术主要是在既有金融工具基础上,通过拆分风险进行结构分解使其风险因素与原工具分离,创造出若干新型金融工具,以满足不同偏好投资人的需求
B分解技术主要是在同一类金融工具或产品之间进行搭配,通过构造对冲头寸规避或抑制风险暴露,以满足不同风险管理者的需求
C整合技术主要是在不同种类的金融工具之间进行融合,使其形成具有特殊作用的新型混合金融工具,以满足投资人或发行人的多样化需求
D分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合,其共同优点都在于灵活、多变和应用面广
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34. 金融工具包括( )。
A基础金融工具
B特殊金融工具
C原生金融工具
D衍生金融工具
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35. 依据德尔塔—正态分布法,VaR取决于()。
A持有期
B置信度
C持有成本
D方差
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36. 运用风险管理工具进行系统风险转移的主要方法为()。
A将风险资产进行对冲
B构建多样化投资组合
C购买防御型组合资产
D购买损失保险
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37. 关于债券的提前赎回条款，以下说法正确的是()。
A债券的提前赎回条款是债券发行人所拥有的一种选择权，在财务上对发行人有利
B债券的提前赎回条款对投资者而言，意味着面临较高的再投资利率
C有较高提前赎回可能性的债券应具有较低的票面利率，其内在价值相对较低
D债券的提前赎回条款允许债券发行人在债券到期前按约定的赎回价格部分或全部偿还债务
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38. 关于债券价格、到期收益率与票面利率之间关系的描述中,下列正确的是()。
A票面利率<到期收益率,债券价格<票面价值
B票面利率<到期收益率,债券价格>票面价值
C票面利率=到期收益率,债券价格=票面价值
D票面利率>到期收益率,债券价格<票面价值
E票面利率>到期收益率,债券价格>票面价值
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39. 市场预期理论认为()。
A利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期
B如果预期未来即期利率上升,则利率期限结构呈上升趋势
C在特定时期内,长期债券是一组短期债券的理想替代物,长短期债券取得相同的利率,即市场是均衡的
D存在流动性溢价
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40. 影响股票投资价值的外部因素有()。
A投资者对股票价格走势的预期
B公司净资产
C货币政策
D经济周期
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41. 对于股票价格表现而言,一般一天几个比较重要的价格有()。
A开盘价
B收盘价
C全天最高价
D全天最低价
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42. 构造证券组合是证券分析的作用,是预测证券的()。
A收益率
B标准差
C协方差
D价格差
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43. 关于上升三角形,以下说法中,正确的是()。
A上升三角形在突破顶部的阻力线时,无须成交量的配合确认
B如果股价原有的趋势是向上,遇到上升三角形后,几乎可以肯定今后是向上突破
C如果在下降趋势处于末期时,出现上升三角形还是以看涨为主
D如果原有的趋势是下降,则出现上升三角形后,前后股价的趋势判断起来有些难度
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44. 关于证券登记结算公司下列说法正确的是()。
A是专职从事上市证券登记、存管的中央登记结算机构
B是不以营利为目的的会员制事业法人
C是以营利为目的的企业法人
D依法对在相应证券交易所上市的证券进行集中存管
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45. 基本分析法的缺点主要是()。
A不能全面地把握证券价格的基本走势
B对短线投资者的指导作用比较弱
C预测的精确度相对较低
D应用起来比较复杂
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46. 目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有()。
A证券组合分析法
B行为分析法
C技术分析
D基本分析
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47. 趋势的方向有三种,具体包含()。
A上升方向
B下降方向
C主要方向
D水平方向
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48. 下列经济指标属于先行性指标的有( )。
A利率水平
B货币供给
C生产资料价格
D社会商品销售额
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49. 下列属于证券登记结算公司职能的是()。
A证券账户、结算账户的设立和管理,证券的存管和过户
B证券持有人名册登记及权益登记,证券和资金的清算交收及相关管理
C受发行人的委托派发证券权益
D依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务
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50. 关于支撑线和压力线，下列说法不正确的有( )。
A支撑线又称为抵抗线
B支撑线总是低于压力线
C支撑线起阻止股价继续上升的作用
D压力线起阻止股价下跌上升的作用
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51. 利用单根K线研判行情，主要从( )方面进行考虑。
A上下影线长短
B阴线还是阳线
C实体与上下影线
D实体的长短
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52. 缺口分析是技术分析的重要手段之一,有关的技术分析著作常将缺口划分为()。
A普通缺口
B突破缺口
C持续性缺口
D消耗性缺口
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53. 市场行为最基本的表现就是( )。
A成交价
B成交量
C时间
D空间
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54. 下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有( )。
A两者都可独立存在并起作用
B股价对两者的突破都可认为是趋势反转的信号
C两者是相互合作的一对，但趋势线较轨道线重要
D先有趋势线，后有轨道线
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55. 在下列关于双重顶形态的陈述中，正确的有( )。
A双重顶的两个高点不一定在同一水平
B向下突破颈线时不一定有大成交量伴随
C双重顶形态完成后的最小跌幅度量度方法是由颈线开始
D双重顶的两个高点相差少于5%不会影响形态的分析意义
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56. ACIIA会员包括( )。
A中国
B中国香港
C美国
D英国
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57. ACIIA会员类别包括()。
A联盟会员
B合同会员
C融资会员
D联系会员
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58. 通过中国证券业协会举办的CIIA考试的考生()。
A可申请成为CIIA中国注册会员
B可获得由中国证券业协会、ACIIA联合颁发的CIIA证书
C可免试CFA一级、二级考试
D可享受高级证券投资咨询人员待遇
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59. 有关投资分析师执业纪律中禁止行为的正确的表述包括()。
A投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述
B禁止做出关于投资回报方面的任何保证或担保
C投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播,也不能根据这些信息进行交易
D向客户或者潜在客户推销业务时,必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性
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60. 证券分析师组织的功能主要有()。
A为会员进行资格认证
B对会员进行职业道德、行为标准管理
C依法对证券市场进行监督
D证券分析师组织还会定期或不定期地对证券分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交流及国际交流提供支持
