深交所董秘资格模拟试卷(三)

A公司总经理发生变动

B公司40%的监事发生变动

C公司财务负责人发生变动

D人民法院依法撤销董事会决议

A监管谈话

B认定为不适当人选等行政监管措施

C罚款

D记入诚信档案并公布

A忠实义务

B报告义务

C勤勉义务

D盈利义务

A矿业权的取得方式；

B是否按照有关规定履行了招标挂牌程序；

C是否已取得国土资源主管部门颁发的许可证；

D拟取得的矿业权的资源开采是否已取得必要的项目审批、环保审批和安全生产许可。

A无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的

B以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的

C向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的

D为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的

E无正当理由放弃债权、承担债务的

A中国证监会的核准文件；

B经中国证监会审核的全部发行申报材料；

C发行具体实施方案和发行公告；

D发行的准确时间安排；

E相关招股意向书或者募集说明书。

A组织实施公司年度经营计划和投资方案

B拟订公司内部管理机构设置方案及公司的基本管理制度

C制定公司的具体规章

D聘任或者解聘公司副经理、财务负责人

A诚实守信

B遵守社会公德、商业道德

C自觉维护证券市场秩序

D接受政府、社会公众的监督

A上年末所持本公司股份数量；

B上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；

C本次变动前持股数量；

D本次股份变动的日期、数量、价格；

E变动后的持股数量；

F证券交易所要求披露的其他事项

A明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准；

B信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责；

C董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度；

D财务管理和会计核算的内部控制及监督机制

A全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所

B主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务

C在全国股转系统挂牌的公司可以公开发行股份、公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等

D挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数可以超过200人

A精选层挂牌公司连续60个交易日股票收盘价低于面值

B精选层挂牌公司因更正往期年度报告导致触发当年定期调整情形

C创新层挂牌公司披露半年度报告发现净资产为负数

D创新层挂牌公司披露半年度报告发现净利润为负值且营业收入不足1000万元

A证券监督管理机构

B证券交易所

C证券登记结算机构

D证券公司

E证券行业协会

A董事

B监事

C控股股东

D财务总监

E董事会秘书

A证券监督管理委员会

B证券交易所

C各地方证监局

D证券业协会

E董事会秘书协会

A国有独资公司由国家授权投资的机构或者国家授权的部门依照法律，行政法规的规定，对其国有资产实施监督管理，不设监事会

B国有独资公司设监事会，监事会主要由国务院或者国务院授权的机构，部门委派的人员组成，并有公司职工代表参加

C有限责任公司，股东人数较少和规模较小的，不设监事会，可以设1至2名监事

D监事会有提议召开临时股东会的权力

A经营范围

B公司名称

C公司法定代表人

D注册资本

E公司议事规则

A公信

B公平

C公开

D公正

A应向上市公司董事会提交离职报告；

B说明任职期间的履职情况；

C移交所承担的工作；

D在离职报告中专项说明离职原因；

E将离职报告报上市公司监事会备案。

A近三年未受中国证监会行政处罚；

B近三年未受证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；

C未被证券交易所通报批评；

D未处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间。

A损益和风险；

B作价依据和作价方法；

C可行性和合法性；

D交易项对方的信用及其与上市公司的关联关系；

E该等事项对上市公司持续发展的潜在影响。

A通报批评；

B公开谴责；

C行政警告并罚款；

D公开认定其三年以上不适合担任上市公司董事。

A提议程序

B决策权限

C表决程序

D回避事宜

A近亲属姓名；

B本人及其近亲属是否与上市公司经营同类业务；

C是否与上市公司存在业务往来；

D是否与上市公司存在其他债权债务关系；

E是否持有本公司股份或其他证券产品

A实际控制人

B股东

C员工

D本人

E其他第三方

A关联交易；

B对外担保；

C并购重组；

D重大投融资活动；

E社会公众股股东保护。

A盈利模式

B业务经营

C财务管理

D人力资源

A国有参股股东通过证券交易系统在一个完整会计年度内累计净转让股份比例未达到上市公司总股本5%的，由国有参股股东按照内部决策程序决定，并在每年1月31日前将其上年度转让上市公司股份的情况报省级或省级以上国有资产监督管理机构备案；

B国有参股股东通过证券交易系统在一个完整会计年度内累计净转让股份比例未达到上市公司总股本5%的，由国有参股股东按照内部决策程序决定，并在每年1月31日前将其上年度转让上市公司股份的方案逐级报国务院国有资产监督管理机构审核批准后实施。

C达到或超过上市公司总股本5%的，应将转让方案逐级报国务院国有资产监督管理机构审核批准后实施。

D达到或超过上市公司总股本5%的，应将转让上市公司股份的情况报省级或省级以上国有资产监督管理机构备案。

A《公司法》

B《证券法》

C《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股票及其变动管理规则》

D《上市规则》

E《关于重申上市公司董监高管转让所持本公司股份的通知》

F《关于利用CA证书在线填报和持续更新本公司董事、监事及高级管理人员个人基本信息的通知》

A依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验；

B境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元；或其母公司境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元；

C有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范；

D近三年内未受到境内外监管机构的重大处罚