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深交所董秘资格模拟考试题(一)

深交所董秘资格模拟考试题(一)

考试总分：99分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：405

试卷答案：有

试卷介绍： 深交所董秘资格模拟考试题(一)为大家归纳了深交所董秘资格考试单选题、多选题、判断题，快来看看吧。

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 承诺变更方案应当提交（）审议。

    A董事会

    B监事会

    C股东大会

    D董事会、股东大会

  • 2. 根据《公司法》规定，董事会不能履行或不履行股东大会召集职责的，（）应当召集和主持。

    A单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东

    B监事会

    C总经理

    D董事会秘书

  • 3. 公司董事、高级管理人员执行公司职务时因违法给公司造成损失的，在一定情形下，股东可以为了公司利益，以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。下列各项中，属于该情形的有（）。

    A股东书面请求董事会向人民法院提起诉讼遭到拒绝

    B股东书面请求公司董事会向人民法院提起诉讼，董事会自收到请求之日起30日内未提起诉讼

    C股东书面请求公司监事会向人民法院提起诉讼遭到拒绝

    D股东书面请求公司监事会向人民法院提起诉讼，监事会自收到请求之日起15日内未提起诉讼

  • 4. 挂牌公司应于上一会计年度结束后（）内召开年度股东大会。

    A3个月

    B6个月

    C9个月

    D1年

  • 5. 关于董事、监事和高级管理人员任职限制，下述选项中错误的是（）。

    A董事可以兼任总经理

    B总经理可以兼任监事

    C董事可以兼任董事会秘书

    D董事会秘书可以兼任控股股东监事

  • 6. 下列哪项属于监事会的职权？（）

    A制订公司的年度财务预算方案、决算方案

    B决定公司内部管理机构的设置

    C检查公司财务

    D决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项

  • 7. 发行人应当按照股票定向发行说明书中披露的募集资金用途使用募集资金，改变募集资金用途的，应当在董事会审议后，提交（）审议并及时披露变更募集资金用途公告。

    A监事会

    B股东大会

    C职工代表大会

    D总经理办公会

  • 8. 下列不符合自办发行认购人要求的是（）。

    A全体股东

    B控股股东、实际控制人

    C董事、监事、高级管理人员

    D核心员工

  • 9. 以下关于挂牌公司授权定向发行，说法正确的是（）。

    A基础层公司可以授权董事会在下一年度实施募集资金总额不超过3000万元的定向发行

    B基础层公司可以授权董事会在下一年度实施募集资金总额不超过5000万元的定向发行

    C创新层公司可以授权董事会在下一年度实施募集资金总额不超过5000万元的定向发行

    D创新层公司可以授权董事会在下一年度实施募集资金总额不超过6000万元的定向发行

  • 10. 在董事会审议股票定向发行等事项后的（）内披露董事会决议及定向发行说明书等相关公告。

    A同时

    B1个交易日内

    C2个交易日内

    D3个交易日内

  • 11. 发行人应将公开发行说明书等相关申请文件在符合《证券法》规定的信息披露平台预先披露，该披露时点最早为（）。

    A全国股转公司出具自律监管意见后

    B发行人收到全国股转公司受理通知后

    C发行人召开董事会、股东大会后

    D发行人收到中国证监会受理通知后

  • 12. 下列关于公开发行阶段路演相关要求的说法中正确的是（）。

    A发行人披露招股文件前，主承销商不能公开进行股票推介活动，但可以委托其他承销机构公开推介股票

    B发行人披露招股文件后，主承销商可以公开进行股票推介活动

    C发行人披露招股文件前，主承销商可以公开进行股票推介活动

    D发行人披露招股文件后，只能由主承销商进行公开推介股票相关活动，不可以委托其他机构进行股票公开推介

  • 13. 当日未成交的申报，以下说法正确的是（）。

    A仅申报当日有效

    B次日继续有效

    C直至投资者取消前一直有效

    D直至成交，否则一直有效

  • 14. 关于全国股转公司对存在异常交易行为的当事人实施自律监管措施，以下说法正确的是（）。

    A全国股转公司直接向当事人采取口头警示的自律监管措施

    B全国股转公司通过相关证券账户所在的主办券商对存在异常交易行为的当事人实施要求提交书面承诺的自律监管措施

    C全国股转公司通过挂牌公司的主办券商对存在异常交易行为的控股股东实施出具警示函的自律监管措施

    D主办券商收到全国股转公司作出的限制证券账户交易决定的，应当在收到决定后三个交易日内送达当事人

  • 15. 对于每年发生的日常性关联交易，挂牌公司可以在（），对本年度即将发生的关联交易总额进行预计。

    A上一年度12月31日之前

    B本年度4月30日之前

    C披露上一年度报告之前

    D本年度6月30日之前

  • 16. 公司20X6年净利润为2100万元，所得税费用为375万元，财务费用为150万元，其中利息支出180万元、利息收入30万元。根据前述信息计算该公司20X6年的利息保障倍数为（）。

    A13.75

    B14.75

    C17.50

    D14.00

  • 17. 以下不属于体现挂牌公司盈利能力的财务指标是（）。

    A毛利率

    B基本每股收益

    C销售净利率

    D流动比率

  • 18. 以下关于挂牌公司股价异常波动说法错误的是（）。

    A创新层股票最近3个有成交的交易日以内收盘价涨跌幅累计达到+120%(-50%)

    B基础层股票最近3个有成交的交易日以内收盘价涨跌幅累计达到+200%(-70%)

    C精选层股票最近3个有成交的交易日以内收盘价涨跌幅偏离值累计达到±40%

    D出现异常波动情形时需于次一交易日开盘前披露股票异常波动公告

  • 19. 证券交易内幕信息的知情人不包括（）。

    A发行人的董事、监事、高级管理人员

    B发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

    C持有公司百分之五以上股份的股东

    D持有公司百分之一股份的自然人

  • 20. 对申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员适用纪律处分的种类有：通报批评，（），认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员。

    A公开谴责

    B口头警示

    C向中国证监会报告有关违法违规行为

    D限制、暂停及从事交易

  • 21. 实施建议挂牌公司更换相关任职人员措施的，由全国股转公司向挂牌公司发出自律监管措施决定书，告知其建议更换的有关任职人员的（）等内容，以及实施监管措施的原因。

    A姓名、职务、具体要求

    B姓名、性别、身份信息

    C姓名、任职期间、公司规章

    D以上均不对

  • 22. 下列不属于从重、加重实施自律监管措施和纪律处分情节的是（）。

    A违规行为对市场造成严重不良影响的

    B自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚

    C自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分

    D干扰、阻碍调查或者拒不配合全国股转公司采取相关措施的

  • 23. 符合《重组业务细则》关于股票复牌条件的挂牌公司，办理复牌申请业务。挂牌公司应在（）前披露股票复牌公告，T日挂牌公司股票复牌生效。

    AT-1日20:00

    BT-2日20:00

    CT-1日18:00

    DT-2日18:00

  • 24. 挂牌公司因公共媒体出现与公司有关传闻，可能对股票交易价格产生较大影响为由，拟向全国股转公司申请于2017年5月10日停牌，挂牌公司应于（）日（）之间提出申请。(假设题干、答案中均为交易日)

    A2017年5月8日；15点30分至16点30分

    B2017年5月8日；15点至16点

    C2017年5月9日；15点30分至16点30分

    D2017年5月9日；15点至16点

  • 25. 挂牌公司终止重大资产重组的，终止重组相关公告披露后的（）个交易日内，公司应当向全国股转公司申请股票复牌。

    A1

    B2

    C3

    D5

  • 26. 挂牌公司重大资产重组业务中，全国股转公司在信息披露后的（）个交易日内对信息披露的完备性进行审查；全国股转系统对信息披露未提出异议的，公司应当在审查期满后向全国股转系统申请证券复牌。

    A20

    B15

    C10

    D5

  • 27. 关于延期复牌说法错误的是（）。

    A挂牌公司应明确延后最晚复牌日，延期原则上不应超过3个月

    B重大资产重组进展情况报告，说明延迟披露的原因，更改后的最晚复牌日以及重大资产重组的最新进展情况

    C主办券商应对申请材料内容的完备性、准确性、真实性和合理性进行核查并出具是否同意延期申请的意见

    D延期复牌挂牌公司应当至少每7个交易日比照相关要求进行一次信息披露

  • 28. 2020年4月1日，某创新层挂牌公司在披露2019年年报同时，对前期会计差错事项进行了更正并披露，更正后发现往期年度报告触发了《分层管理办法》规定的定期调整情形。2020年5月30日，该公司因会计差错更正违规，被全国股转公司出具了警示函，2020年6月1日被调至基础层，该公司在下列哪一个时间内都不能再次进入创新层？（）

    A2021年5月30日

    B2022年5月30日

    C2023年5月30日

    D2024年5月30日

  • 29. 挂牌公司董事、监事、高级管理人员最近12个月内出现以下哪些情形，挂牌公司不得进入精选层（）。

    A被列入失信被执行人名单且情形尚未消除

    B被列入失信被执行人名单，但情形已未消除

    C因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见

    D因信息披露违规被全国股转公司通报批评

  • 30. 挂牌公司完成公开发行并进入精选层时，公开发行的股份应当不少于（）万股，发行对象不应少于（）人。

    A100，100

    B100，200

    C200，100

    D200，200

  • 31. 关于精选层挂牌公司触发调出情形，下列说法正确的是（）。

    A连续60个交易日，股票每日收盘价均低于每股面值

    B连续120个交易日，股票每日收盘价均低于每股面值

    C连续60个交易日，股票每日收盘价均低于每股净资产

    D连续120个交易日，股票每日收盘价均低于每股净资产

  • 32. 某挂牌公司在公开发行并进入精选层时的市值不足15亿元，该公司根据其他条件进入精选层后，若出现下列情况中的（），全国股转公司定期将其调出精选层。

    A最近一年净利润为负值，且营业收入低于3000万元

    B最近两年净利润平均为负值，且营业收入均低于3000万元

    C最近一年净利润为负值，且营业收入低于5000万元

    D最近两年净利润均为负值，且营业收入平均低于5000万元

  • 33. 某挂牌公司在进入创新层前，曾因信息披露违规被全国股转公司通报批评，公司进入创新层后又因信息披露违规行为被全国股转公司公开谴责，下列哪种情况下，该公司将触发即时调整情形被调出创新层。（）

    A受到通报批评后的24个月内因公司治理违规再次被全国股转公司通报批评

    B受到公开谴责后的24个月内因公司治理违规再次被全国股转公司公开谴责

    C受到通报批评后的24个月内因公司治理违规再次被全国股转公司公开谴责

    D受到公开谴责后的24个月内因公司治理违规再次被全国股转公司通报批评

  • 34. 下列关于精选层挂牌公司的违法违规行为触发降层情形的理解，说法正确的是（）。

    A自在全国股转系统挂牌以来，因不同事项累计受到全国股转公司公开谴责达到2次

    B公司因为资金占用被中国证监会派出机构采取了行政监管措施

    C公司进入创新层后，因虚开增值税专用发票罪被判处罚金100万元，其直接责任人被判处拘役6个月

    D公司的董事长因醉驾受到刑事处罚

  • 35. 通过股票发行方式进行挂牌公司收购的，事实发生之日为（）。

    A董事会决议通过股票定向发行说明书之日

    B股东大会决议通过之日

    C全国股转公司同意收购事项之日

    D收购事项完成之日

  • 36. 初始登记完成后，系统出具的《前十名证券持有人名册》中股东地址、联系电话信息不正确，以下哪个说法是正确的？（）

    A挂牌公司应该联系中国结算重新出具该名册

    B挂牌公司应该通知股东去其开户券商更新上述信息

    C挂牌公司应该通知主办券商更新上述信息

    D信息不准确会影响公司挂牌

  • 37. 挂牌公司因召开股东大会，查询全体股东名册，那么其应当提供什么申请材料？（）

    A已披露的关于召开股东大会的通知公告

    B已披露的股东大会决议公告

    C已披露的董事会决议公告

    D已披露的股票发行认购公告

  • 38. 下列哪些情形不可作为申领不定期持有人名册的申请原因？（）

    A召开股东大会或临时股东大会

    B自行派发现金红利

    C发生全国股转公司规定的交易异常波动情况

    D核查证券质押情况

  • 39. 公司在取得全国股转公司出具的股份登记函后，应当在（）个转让日内办理新增股份登记。

    A515

    B10

    C15

    D20

  • 40. 挂牌公司正在筹划重大资产重组事项，以下不属于内幕信息知情人的是（）。

    A王某，标的公司董事，对上述事项完全不知情

    B赵某，A公司控股公司的监事

    C李某，A公司战略规划顾问，主导此次重大重组事项

    DA公司出纳，对重大资产重组事项不知情

  • 1. 公司不得直接或者通过子公司向（）提供借款

    A董事

    B监事

    C总经理

    D财务负责人

  • 2. （）不得在挂牌公司挂牌后新增同业竞争。

    A控股股东

    B实际控制人

    C高级管理人员

    D控股股东、实际控制人控制的企业

  • 3. 根据《公司法》的规定，在（）情形下，股份公司应当在两个月内召开临时股东大会。

    A董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时

    B公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时

    C单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时

    D董事会认为必要时，监事会提议召开时

  • 4. 精选层公司与关联方发生下列成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值2%以上且超过3000万元，应提供评估报告或者审计报告，提交股东大会审议的有（）。

    A提供担保

    B签订许可协议

    C委托理财

    D出售资产

  • 5. 下列关于某挂牌公司监事会构成，说法正确的有（）。

    A设2名监事，其中职工代表监事1名

    B设3名监事，其中职工代表监事1名

    C设3名监事，无职工代表监事

    D设6名监事，其中包括2名职工代表监事

  • 6. 对于发行后股东人数不超过200人的股票定向发行，发行人的一般业务流程包括（）。

    A召开董事会、股东大会就股票发行有关事项作出决议

    B取得全国股转公司出具无异议函后，安排发行对象认购缴款

    C向全国股转公司提交股票定向发行申请文件

    D全国股转公司核实股票登记明细表、验资报告等材料无误后，发行人向中国结算北京分公司申请办理新增股票登记并披露相关公告

  • 7. 认购人以资产认购本次定向发行股份，其资产为股权的，挂牌公司应在定向发行说明书中披露相关股权的下列基本情况（）。

    A股权所投资的公司的名称、企业性质、注册地

    B股权权属是否清晰、是否存在权利受限、权属争议或者妨碍权属转移的其他情况

    C股权的过户或交付情况

    D股权的交易价格及定价依据

  • 8. 以下哪些文件是发行人必须向全国股转系统提交的股票定向发行申请文件（）。

    A定向发行说明书

    B发行人最近2年的财务报告和审计报告及最近1期(如有)的财务报告

    C发行人关于定向发行的董事会决议、股东大会决议

    D股票发行法律意见书

  • 9. 采取集合竞价交易方式的股票交易中，以下哪些属于全国股转公司予以重点监控的异常交易行为？（）

    A投资者与做市商进行大笔交易，且成交价格明显偏离行情揭示的最近成交价

    B投资者与做市商合谋影响股票收盘价

    C无价格涨跌幅限制的股票，成交价格明显异常的

    D投资者在一段时期内以明显偏离行情揭示的最近成交价申报，导致期间股票成交价格明显上涨的

  • 10. 采取连续竞价交易方式的股票交易中，以下哪些属于全国股转公司重点监控的异常交易行为？（）

    A做市商与特定投资者进行大笔交易，且成交价格明显偏离行情揭示的最近成交价

    B通过密集申报，导致股票成交价格明显上涨的

    C无价格涨跌幅限制的股票，申报价格明显异常的

    D与涉嫌关联的证券账户之间频繁交易，影响股票成交价格的

  • 11. 发生异常交易行为的投资者出现以下哪些情形，全国股转公司可以从重、加重实施自律监管措施或者纪律处分？（）

    A实施异常交易行为涉嫌影响股票成交价的

    B实施异常交易行为涉嫌市场操纵的

    C最近六个月内曾被全国股转公司现场调查的

    D最近六个月内曾因异常交易行为被全国股转公司采取要求提交书面承诺的自律监管措施

  • 12. 关于精选层股票的异常波动情形，以下说法错误的有（）。

    A最近3个有成交的交易日以内收盘价涨跌幅累计达到+200%(-70%)

    B最近3个有成交的交易日以内收盘价涨跌幅累计达到+120%(-60%)

    C最近3个有成交的交易日以内收盘价涨跌幅累计达到±40%

    D最近3个有成交的交易日以内收盘价涨跌幅偏离值累计达到±40%

  • 13. 某投资者证券账户上有180股某挂牌股票，以下操作正确的是（）。

    A第一次卖出100股，第二次卖出80股

    B第一次卖出80股，第二次卖出100股

    C一次性卖出180股

    D只卖出80股

  • 14. 挂牌公司关于信息披露的以下做法正确的是（）。

    A限制股份在解除转让限制前，挂牌公司应当披露相关公告

    B挂牌公司根据公司所属市场层级适用差异化的信息披露规定，不可以自愿选择适用更高市场层级的信息披露要求

    C公司章程发生变更的，还应在股东大会审议通过后披露新的公司章程

    D挂牌公司筹划的重大事项存在较大不确定性，立即披露可能会损害公司利益或者误导投资者，且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的，公司可免于披露

  • 15. 挂牌公司在编制年度报告时，应遵循的一般要求是（）。

    A年度报告中若涉及行业分类，可参照中国证监会有关上市公司行业分类的规定，亦可增加披露使用其它行业分类标准的数据、资料

    B年度报告披露内容应侧重说明要求披露事项与上一年度披露内容上的重大变化之处，如无变化，也应说明

    C年度报告中引用的数字应当采用阿拉伯数字，有关货币金额除特别说明外，通常指人民币金额，并以元、万元或亿元为单位

    D年度报告正文前可刊载宣传本公司的照片、图表或致投资者信，但不得刊登任何祝贺性、推荐性的词句、题字或照片，不得含有夸大、欺诈、误导或内容不准确、不客观的词句

  • 16. 精选层挂牌公司挂牌后的持续信息披露文件包括（）。

    A年度报告

    B半年度报告

    C季度报告

    D临时报告

  • 17. 主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其从业人员应当对所出具文件的（）负责。

    A真实性

    B准确性

    C完整性

    D及时性

  • 18. 关于纪律处分，以下说法正确的是（）。

    A申请挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可对其给予出具警示函的纪律处分

    B主办券商、会计师事务所、律师事务所违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可对其进行公开谴责

    C挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

    D申请挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可对其进行通报批评

  • 19. 下列关于自律监管措施的实施程序，不正确的是（）。

    A实施约见谈话自律监管措施的，股转公司应至少提前三个交易日通知监管对象

    B实施口头警示自律监管措施的，也应当书面通知被监管对象

    C实施要求提交书面承诺自律监管措施的，被监管对象在收到自律监管决定书5个交易日内，应当提交一式三份的纸质版承诺

    D所有自律监管措施都应当向被监管对象发送加盖全国股转公司公章的自律监管决定书

  • 20. 挂牌公司披露的《权益分派实施公告》与经中国结算审查的公告不一致，股权登记日为20X9年5月23日(周五)，挂牌公司可于（）更正《权益分派实施公告》，并与全国股转公司联系修改业务申请。特殊情况下无法更正的，应及时与中国结算及全国股转公司联系。

    A20X9年5月19日

    B20X9年5月20日

    C20X9年5月21日

    D20X9年5月22日

  • 21. 下列关于股票停牌情形，说法错误的是（）。

    A挂牌公司实施要约回购股份的，应当申请股票于要约期限届满后的次一交易日停牌

    B挂牌公司实施定向回购的，应当申请股票与定向回购实施的当日停牌

    C挂牌公司拟回购股份的，应当申请股票与审议回购股份的股东大会的股权登记日的次一交易日停牌

    D挂牌公司以竞价方式或做市方式回购股份的，应当向全国股转公司申请股票停牌

  • 22. 创新层挂牌公司出现下列（）情形的，全国股转公司即时将其调出创新层。

    A连续60个交易日，股票每日收盘价均低于每股面值

    B连续60个交易日，符合全国股转系统创新层投资者适当性条件的合格投资者人数均少于50人

    C未在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露半年度报告

    D未在每个会计年度结束之日起4个月内披露年度报告

  • 23. 创新层挂牌公司出现下列处罚情形中，触发创新层降层情形，被全国股转公司调出创新层的有（）。

    A进层后分别因不同事项受到全国股转公司公开谴责累计达到2次，且时间间隔不超过24个月

    B进层后分别因不同事项受到中国证监会及其派出机构行政处罚累计达到2次，且时间间隔不超过24个月

    C偷税漏税被税务局处以罚款处罚

    D受到刑事处罚

  • 24. 精选层挂牌公司出现下列（）情形的，一定会触发降层情形。

    A连续60个交易日，股票每日收盘价均低于每股面值

    B连续60个交易日，股东人数均少于200人

    C连续60个交易日公众股东持股比例均低于公司股本总额的25%；公司股本总额超过4亿元的，连续60个交易日公众股东持股比例均低于公司股本总额的10%

    D连续60个交易日，股票交易市值均低于5亿元

  • 25. 精选层挂牌公司出现下列处罚情形中，触发精选层降层情形，被全国股转公司调出精选层的有（）。

    A自挂牌以来，因不同事项被全国股转公司公开谴责累计达到2次且时间间隔不超过24个月

    B自进入精选层以来，因不同事项被全国股转公司公开谴责累计达到2次且时间间隔不超过24个月

    C自进入精选层以来，因不同事项被中国证监会及其派出机构行政处罚累计达到2次且时间间隔不超过24个月

    D自挂牌以来，因不同事项被中国证监会及其派出机构行政处罚累计达到2次且时间间隔不超过24个月

  • 26. 精选层挂牌公司出现下列处罚中，可能触发精选层降层情形，被全国股转公司调出精选层的有（）。

    A进层后因不同事项受到全国股转公司公开谴责累计达到2次，且时间间隔不超过24个月

    B被中国证监会及其派出机构处以《证券法》规定的最高金额罚款

    C进层后因不同事项受到中国证监会行政处罚累计达到2次，且时间间隔不超过24个月

    D受到刑事处罚

  • 27. 根据《收购管理办法》，法人进行公众公司收购的，收购人及其实际控制人应当具有（）。

    A雄厚的资金实力

    B健全的公司治理机制

    C良好的诚信记录

    D丰富的行业经验

  • 28. 以下属于不得收购公众公司的情形是（）。

    A收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态

    B收购人最近2年因违法行为受到工商主管部门停业整顿，没收违法所得的行政处罚

    C收购人为限制民事行为能力的人

    D收购人担任过破产清算公司的董事并负有主要责任，且该公司破产清算完结之日至今未逾三年

  • 29. 在办理定向发行新增股份登记前，挂牌公司需核实各证券持有人的证券账户(非资金账户)的账户名称、证件号码、证券账户号码，确保前述信息与下列（）文件中的对应信息保持一致？

    A全国股转公司出具的新增股份登记明细表

    B在中国结算网上业务平台上申报的股份明细数据

    C验资报告

    D公开转让说明书

  • 30. 根据《重组业务指南第1号》规定，以下属于内幕信息知情人的范围的是（）。

    A挂牌公司的董事、监事、高级管理人员

    B挂牌公司高级管理人员配偶的父母

    C本次重大资产重组交易对方的董事、监事、高级管理人员

    D本次重大资产重组交易对方董事配偶的兄弟

  • 1. 募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人一次回售的权利。

    A对

    B错

  • 2. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约，但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。

    A对

    B错

  • 3. 回购专用账户可用于回购公司股份，已回购的股份可以卖出。

    A对

    B错

  • 4. 公司债券发行人为证券交易所上市公司的，若其股票停牌，证券交易所可以视情况决定暂停公司债券的现货交易及回购交易，直至相关当事人作出公告的交易日予以复牌。

    A对

    B错

  • 5. 挂牌公司应及时将承诺人承诺事项在信息披露平台专区予以披露。

    A对

    B错

  • 6. 自可能对公司股票及其他证券品种交易价格、投资者投资决策人产生较大影响的重大事件发生之日或进入决策程序之日，至依法披露后7个交易日内，挂牌公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员不得买卖本公司股票。

    A对

    B错

  • 7. 董事会决议时发行对象未确定的，发行人在全国股转公司出具无异议函后应当及时确定具体发行对象，并及时更新定向发行说明书。

    A对

    B错

  • 8. 发行人募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域。

    A对

    B错

  • 9. 发行人在定向发行前存在表决权差异安排的，应当在定向发行说明书等文件中充分披露并特别提示表决权差异安排的具体设置和运行情况。

    A对

    B错

  • 10. 挂牌公司因股票交易导致的股东人数快速增长的情况，不属于全国股转公司重点监控的事项。

    A对

    B错

  • 11. 全国股转公司对于造成市场价格异常的成交行为予以重点监控（）

    A对

    B错

  • 12. 投资者买卖股票，可以申请开通匿名证券账户和资金账户。

    A对

    B错

  • 13. 挂牌公司均应当在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告。

    A对

    B错

  • 14.

    A对

    B错

  • 15. 监管对象被全国股转公司实施自律监管措施和纪律处分的，应当根据规则履行相关义务。监管对象未按要求履行义务的，全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。

    A对

    B错

  • 16. 实施要求限期召开投资者说明会措施的，由业务部门向监管对象发出自律监管措施决定书，告知其召开投资者说明会的事项、时限和要求等内容。

    A对

    B错

  • 17. 自律监管措施中，实施要求提交书面承诺措施的，由业务部门通知监管对象，告知其违规事项、需要承诺的事项等内容。

    A对

    B错

  • 18. 公司股票因重大资产重组停牌后，公司决议取消重组事项或确认不构成重大资产重组，可以向全国股转公司申请复牌。

    A对

    B错

  • 19. 挂牌公司股东符合多重限售条件的，应分别计算限售股数，以最小值为本次限售股数；如股东符合多重解除限售条件的，应分别计算解除限售股份，以最大值为本次解除限售股数。

    A对

    B错

  • 20. 全国股转公司审查同意挂牌公司的复牌申请后，挂牌公司应当在T-1日20点前披露股票复牌公告。

    A对

    B错

  • 21. A挂牌公司采用做市交易，共有4家做市商。2019年5月，公司因符合其他条件被调整进入创新层。2020年A在编制年报时，对发现的2018存在的会计差错进行追溯调整并更正披露了2018年年度报告，更正后发现A公司并不符合当时的创新层进入条件，全国股转公司应当将其调出创新层。

    A对

    B错

  • 22. 挂牌公司被调出创新层或精选层的，自调出之日起12个月内，不得再次进入原市场层级。

    A对

    B错

  • 23. 挂牌公司出现股票强制终止挂牌情形的，全国股转公司在其股票终止挂牌前，不对其进行层级调整。

    A对

    B错

  • 24. 某挂牌公司2020年4月30日普通股股本总额为1000万元，5月10日时完成权益分派后股本总额为2000万元，2020年定期分层调整时，该挂牌公司符合“股本总额不少于2000万元”的要求。

    A对

    B错

  • 25. 被收购公司的董事、监事、高级管理人员对公司负有忠实义务和勤勉义务，可以根据公众公司的实际情况区别对待收购本公司的不同收购人。

    A对

    B错

  • 26. 根据《关于继续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告》(财政部税务总局证监会公告2019年第78号)，个人股东和证券投资基金所得税享受差别化征税政策。

    A对

    B错

  • 27. 挂牌公司近期要进行利润分配，又要进行定向发行，若权益分派对象不包含定向发行的股东，则应先向中国结算申请办理新增股份登记再办理权益分派业务。

    A对

    B错

  • 28. 购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额的比例达到50%以上，或者购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到30%以上构成重大资产重组。

    A对

    B错

  • 29. 对于司法执行及环境保护、食品药品、产品质量等联合惩戒文件已规定实施联合惩戒措施的领域，全国股转公司根据相关失信联合惩戒文件规定，对列入相应政府部门公示网站所公示的失信被执行人名单及环保、食品药品、产品质量领域严重失信者名单的失信联合惩戒对象实施惩戒措施。

    A对

    B错

  • 30. 失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董事和监事。

    A对

    B错

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