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金融市场基础知识期末考试及答案

金融市场基础知识期末考试及答案

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：269

试卷答案：有

试卷介绍： 金融市场基础知识期末考试及答案已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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单选题 多选题 判断题

1. 选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的的原因在于()。Ⅰ.沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为Ⅱ.沪深300指数成分股涵盖10个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动Ⅲ.沪深300指数每日价格最大波动限制较为宽松，有利于投资者获得更为丰厚的回报，能够有效地提高投资者的操作积极性Ⅳ.沪深300指数的编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，采用自由流通股本加权、分级靠档、样本调整缓冲区等先进技术，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新

AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

2. 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的()。

A跨期性

B联动性

C杠杆性

D不确定性或高风险性

3. 公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()。

A3%

B5%

C6%

D7%

4. 外汇风险的特征包括（）。Ⅰ.累积性Ⅱ.或然性Ⅲ.不确定性Ⅳ.相对性

AⅠ、Ⅱ

BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

CⅢ、Ⅳ

DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

5. ()是指通过多样化的投资来分散和降低风险的方法。

A风险分散

B风险规避

C风险转移

D风险对冲

1. 决定基金运作费率高低的因素有(　　)。

A基金规模

B基金风险

C基金表现

D最低投资额

2. 证券公司的监事会有权了解公司经营情况，以下属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有()。

A检查公司财务

B监督董事会、经理层履行职责的情况

C对董事及经理层人员的行为进行质询

D更换经理层人员

3. 20世纪末，随着证券市场的发展，沪、深交易所交易品种逐步增加，由单一的股票陆续增加了()。

A国债

B权证

C企业债券

D可转换债券

4. 证券经营机构的作用是()。

A在流通市场上充当证券买卖的中介人

B在发行市场上充当证券筹资者与证券投资者的中介人

C为投资者提供投资咨询

D以上选项均正确

5. 证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括()。

A为单一客户办理定向资产管理业务

B为多个客户办理集合资产管理业务

C为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D为单一客户办理集合资产管理业务

1. 在净额清算过程中，清算价款时，不同清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。()

A对

B错

2. 金融期权的标的物可以是金融商品，也可以是金融期货合约。()

A对

B错

3. 基金转托管在转入方进行申报，基金份额转托管一次完成。(　　)

A对

B错

4. 在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量于购回日次日等于回购抵押的债券量即可。()

A对

B错

5. 杠杆效应使期货交易者收益可能成倍放大的同时，所承担的风险与损失也成倍放大。(　　)

A对

B错

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