私募股权投资基金基础知识考试冲刺卷(三)

• 1. 以下关于合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的说法错误的是（）。

  A基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者

  B并计算投资者人数

  C投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者

  D基金份额受让后投资者人数不用符合相关法律规定的特定数量

• 2. 下列关于股权投资基金的说法中，错误的是（ ）。

  A股权投资基金通常采用承诺资本制

  B资金来源主要为各类机构投资者和高净值个人客户

  C基金的投资周期相对较短、资金规模通常较小

  D基金投向以未上市企业的股权和已上市企业的非公开交易股权为主

• 3. 下列各项指标中，可用于分析企业长期偿债能力的有（ ）。

  A营运效率比率

  B流动比率

  C资产负债率

  D速动比率

• 4. 合伙人甲在某普通合伙企业中有财产份额10万元，待分配利润5万元。现甲无力偿还其对合伙企业外乙的负债12万元，乙要求强制执行甲在合伙企业中的财产。对此，下列说法正确的是（）。

  A乙仅可就该10万元份额请求强制执行

  B乙仅可就该5万元待分配利润请求强制执行

  C乙可以就该10万元份额请求法院强制执行并就2万元待分配利润清偿

  D乙可以就该5万元待分配利润请求强制执行，其余部分代位行使甲在合伙企业中的份额

• 5. 下列关于监事会的说法中，正确的是（ ）。
  Ⅰ.对公司董事和高管的行为是否符合法律法规进行监督
  Ⅱ.对公司董事和高管的行为是否符合公司章程的规定行使监督权力
  Ⅲ.是公司内部专门行使监督权的监督机构
  Ⅳ.可以修改公司章程

  AⅠ、Ⅱ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 6. 甲、乙、丙共同投资设立一普通合伙企业，合伙协议对合伙人的资格取得或丧失未作约定。合伙企业存续期间，甲因车祸去世，甲的妻子丁是唯一继承人。下列表述中，符合合伙企业法律制度规定的是（）。

  A丁自动取得该企业合伙人资格

  B经乙、丙一致同意，丁取得该企业合伙人资格

  C丁不能取得该企业合伙人资格，只能由该企业向丁退还甲在企业中的财产份额

  D丁自动成为有限合伙人，该企业转为有限合伙企业

• 7. 私募基金推介材料内容与基金合同如有不一致，应向（）特别说明。

  A基金管理人

  B基金投资者

  C基金托管人

  D中国基金业协会

• 8. （）是指净现值(NPV)等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。

  A内部收益率

  B已分配收益倍数

  C总收益倍数

  D未分配利润

• 9. 下列属于内部风险的是（　　）。

  A法律法规

  B经济

  C文化

  D决策失误

• 10. 私募基金募集机构可以通过合法途径公开宣传的信息不包括（）。

  A基金管理人的品牌

  B基金管理人的投资策略

  C基金管理人的高管信息

  D未备案的私募基金基本信息

• 11. （）是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等。

  A内部收益率

  B已分配收益倍数

  C总收益倍数

  D净值增长率

• 12. 募集机构及其从业人员挪用私募基金募集结算资金的，基金业协会可对其相关工作人员采取的纪律处分不包括（）。

  A认定为不适当人选

  B暂停基金从业资格

  C要求限期改正

  D加入黑名单

• 13. 境内主板上市要求发行人最近（）个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）万元。

  A2;1000

  B2;3000

  C3;3000

  D3;5000

• 14. 对于累计（　　）次未更新履行信息报送义务者，中国基金业协会将其列入异常机构名单。

  A2

  B3

  C4

  D5

• 15. 基金合同应当约定给投资者设置不少于（）小时的投资冷静期。

  A10

  B18

  C24

  D36

• 16. 基金合同应当约定给投资者设置一定时间的（），募集机构在这段时间期内不得主动联系投资者。

  A投资冷静期

  B投资静默期

  C投资理想期

  D投资观察期

• 17. 下列不属于基金投资风格分析的是（ ）。

  A持仓集中度分析

  B持仓结构分析

  C持仓股本规模分析

  D持仓成长性分析

• 18. 合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的财产份额的，在同等条件下，其他合伙人有（）;但是，合伙协议另有约定的除外。

  A优先购买权

  B优先回售权

  C优先贬回权

  D优先转换权

• 19. 股权投资基金募集期间，信息披露义务人应该准备推介材料，披露的信息不包括（）。

  A基金的基本信息

  B基金管理人基本信息

  C基金投资者近2年的诚信情况说明

  D基金管理人近3年的诚信情况说明

• 20. 关于股权投资基金生命周期中的关键要素，下列说法不正确的是（）。

  A项目投资周期是指股权投资基金对某个投资项目从投资进入到投资退出所花的时间

  B基金管理人在投资期与管理退出期内所收取的基金管理费可能实行不同的费率

  C基金存续达到约定的期限，应该进行基金的清算，若存在项目尚未退出情况，也应按规定进行清算

  D多数股权投资基金对滚动投资会进行一定的限制，比较多见的是限制在基金存续期的后期阶段进行滚动投资

• 21. 公开募集基金，应当经（）注册，未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。

  A中国证券业协会

  B中国证券投资基金业协会

  C国务院证券监督管理机构

  D基金登记结算机构

• 22. 反映被投资企业管理状况的指标不包括（）。

  A股东关系与公司治理

  B重大经营管理问题

  C经营风险控制情况

  D主要产品的市场前景

• 23. 下列不属于信托受托人职责终止情形的是（）。

  A被依法撤销或者被宣告破产

  B辞任或者被解任

  C被依法宣告为无民事行为能力人

  D运用信托财产投资亏损

• 24. 公司应当在解散事由出现之日起（）日内成立清算组。

  A5

  B10

  C15

  D20

• 25. 关于股权投资协议中的回售权条款，描述错误的是()。

  A一般在新老股东之间发生

  B体现了对股权投资方利益的保护

  C体现了目标企业要求投资方保护商业机密的权利

  D体现了投资方对目标企业或大股东回售股权的权利

• 26. 有限责任公司监事的任期每届为（）年。监事任期届满，连选可以连任。

  A4

  B5

  C3

  D2

• 27. 基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构（）。Ⅰ．从事基金销售业务Ⅱ．办理基金份额登记Ⅲ．办理基金托管业务Ⅳ．办理基金估值核算

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 28. 根据《合伙企业法》的规定，合伙协议应当载明的内容不包括（）。

  A争议解决办法

  B入伙与退伙

  C税务承担

  D利润分配、亏损分担方式

• 29. 如果目标企业现金流稳定，未来可预测性较高，则（）更有意义。

  A相对估值法

  B现金流折现价值

  C清算价值法

  D经济增加值法

• 30. 基金会计核算中，承担复核责任的是（ ）。

  A基金托管人

  B基金管理公司

  C会计师事务所

  D证券投资基金

• 31. 私募基金管理人内部控制要素中（ ）包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质。

  A风险评估

  B控制活动

  C内部监督

  D内部环境

• 32. 私募股权基金作为一种市场( )力量，对公司治理结构的完善有重要的推动作用，为以后的企业上市在内部治理结构和内控机制方面创造良好的条件。

  A支持

  B约束

  C监控

  D推动

• 33. 信托法律关系中的受益人由（ ）指定。

  A受托人

  B信托公司

  C委托人

  D信托财产管理人

• 34. 下列关于随机变量的说法，错误的是（ ）。

  A我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为随机变量

  B如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则为离散型随机变量

  C如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则为连续型随机变量

  D我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为分散变量

• 35. 期货市场最基本的功能是（　　）。

  A价格发现

  B投机

  C风险管理

  D套现

• 36. 甲、乙、丙共同出资设立一普通合伙企业，在合伙企业存续期间，甲拟以其在合伙企业中的财产份额出质借款。按照合伙企业法律制度的规定，下列表述中错误的是（）。

  A无需经乙、丙同意，甲可以出质

  B经乙、丙同意，甲可以出质

  C未经乙、丙同意，甲私自出质的，其行为无效

  D未经乙、丙同意，甲私自出质的，甲独自承担给善意第三人造成的损失

• 37. 基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。

  A1年

  B2年

  C3年

  D5年

• 38. 境内主板上市要求发行人最近（）年内实际控制人没有发生变更。

  A1

  B2

  C3

  D4

• 39. 创业投资基金投资于（），通过帮助企业发展壮大获利。

  A处于成长期的企业

  B具有创新能力的企业

  C价值被低估的企业

  D有巨大发展潜力的早期企业

• 40. 由中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责的文件是（）。

  A《关于建立我国风险投资机制的若干意见》

  B《关于私募股权基金管理职责分工的通知》

  C《创业投资企业管理暂行办法》

  D《关于促进股权投资企业规范发展的通知》

• 41. 关于投资者风险评估，表述错误的是（）。

  A投资者应该以书面形式承诺其符合合格投资者标准

  B投资者风险承担能力发生重大变化时，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估

  C同一私募基金产品投资者持有期间超过3年，必须再次进行投资者风险评估

  D募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息

• 42. 下列不属于基金销售费用的是（）。

  A申购(认购)费

  B投资咨询费

  C赎回费

  D销售服务费

• 43. 股权投资基金的业绩评价原则上应以两个时间为前提，即（　　）。
  Ⅰ、基金设立的时间应尽量接近
  Ⅱ、基金设立的时间应尽量分散
  Ⅲ、业绩评价的时间应尽量统一
  Ⅳ、业绩评价的时间应尽量不同

  AⅠ、Ⅲ

  BⅡ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅳ

• 44. 在有限合伙型股权投资基金中，不应视为有限合伙人执行合伙事务的情形包括（）。Ⅰ.发现基金管理人怠于管理所投资企业，以基金名义参与被投资企业董事会;Ⅱ.为基金的对外负债提供担保;Ⅲ.参与选择承办基金审计业务的会计师事务所;Ⅳ.发现基金管理人以不正当方式侵害基金利益，要求基金管理人改正并赔偿损失

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 45. 关于并购基金，表述正确的是（　　）。

  A并购基金在收购中通常采用较高的杠杆率

  B战略投资者因对协同效应的预期从而支付的收购价格通常低于并购基金

  C并购基金主要对企业新增的股权进行投资

  D并购基金的投资收益主要来源于所投资企业的价值创造

• 46. 早期的股权投资基金的存在形式是（）。

  A并购基金

  B基础设施基金

  C创业投资基金

  D定增基金

• 47. 在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定渐变程序后，就可以直接销售的基金是（ ）。

  AQFII

  BQDII

  C沪港通

  D基金互认

• 48. 募集机构应该履行说明义务、反洗钱等相关义务，应承担（）相关责任。Ⅰ.特定对象确定;Ⅱ.投资者适当性审查;Ⅲ.私募基金推介;Ⅳ.合格投资者确认

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 49. 经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撒销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时（ ）基金管理人登记。

  A核查

  B修改

  C复核

  D注销

• 50. 股权投资基金起源于（）。

  A日本

  B美国

  C丹麦

  D英国

• 51. 私募基金管理人应当向（）报送私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。

  A中国证监会

  B中国证券业协会

  C中国基金业协会

  D中国银监会

• 52. 私募基金管理人等相关机构及其从业人员有向非合格投资者募资或者变相公募违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处（）万元以下罚款。

  A1

  B8

  C3

  D10

• 53. 关于股权投资基金管理人的做法，不符合专业管理原则的是（）。Ⅰ.同一基金管理人管理的私募证券投资基金和股权投资基金，聘任同一人为基金经理;Ⅱ.同一基金管理人管理的两只股权投资基金，使用同一银行账户进行资金汇集与调配;Ⅲ.同一基金管理人管理的两只股权投资基金，聘任同一商业银行为托管人;Ⅳ.同一基金管理人管理的两只股权投资基金，聘任同一会计师事务所为外部审计机构

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅡ

  CⅠ、Ⅱ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

• 54. 关于基金管理人登记法律意见书的律师及律师事务所资质问题，下列说法正确的是（）。

  A中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所作出了相关资质要求

  B在中国境内设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所和中国执业律师，均可受聘出具法律意见书

  C作为基金服务机构的律师事务所不能申请成为中国证券投资基金业协会会员

  D中国证券投资基金业协会对律师事务所人会作出了强制性要求

• 55. 下列可以收购本公司股份的情形，应该在六个月内转让或者注销的是（）。Ⅰ.减少公司注册资本;Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并;Ⅲ.将股份奖励给本公司职工;Ⅳ.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的

  AⅠ、Ⅱ

  BⅢ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ

  DⅡ、Ⅳ

• 56. 公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为基金管理人履行（）。

  A登记手续

  B注册手续

  C相应职责

  D管理人职责

• 57. 股权投资基金销售机构应()
  Ⅰ．在中国证监会注册取得基金销售业务资格
  Ⅱ．成为中国证券投资基金业协会的会员
  Ⅲ．在中国证券投资基金业协会登记成为私募基金管理人
  Ⅳ．接受基金管理人的委托(签署销售协议)

  AⅠ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

• 58. 公司型基金的管理方式包括（）。Ⅰ.委托中国证券投资基金业协会管理;Ⅱ.委托其他私募基金管理机构管理;Ⅲ.自我管理;Ⅳ.委托私募基金外包机构管理

  AⅠ、Ⅱ

  BⅡ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 59. 私募基金管理人组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则，建立必要的防火墙制度与（）制度，各部门有合理及明确的授权分工，操作相互独立。

  A统一管理

  B集中经营

  C业务隔离

  D专业化运营

• 60. 某合伙企业欠甲到期借款3万元，该合伙企业合伙人乙亦欠甲到期借款2万元；甲向该 合伙企业购买了一批产品，应付货款5万元。下列表述中，符合合伙企业法规定的是（　　）。

  A甲可将其所欠合伙企业5万元货款与该合伙企业所欠其3万元到期借款以及合伙人乙所欠其2万元到期借款相抵销，甲无需再向合伙企业偿付货款

  B甲只能将其所欠合伙企业5万元货款与该合伙企业所欠其3万元到期借款进行抵销，因此，甲仍应向该合伙企业偿付2万元

  C甲只能将其所欠合伙企业5万元货款与乙所欠其2万元到期借款进行抵销，因此，甲仍应向该合伙企业偿付3万元

  D甲所欠合伙企业之债务与该合伙企业及乙所欠其债务之间均不能抵销

• 61. 赵某是某信托关系中的信托受益人，当出现赵某不能清偿到期债务的情况时，（），但法律、行政法规及信托文件有限制性规定的除外。

  A其信托受益权可以用于清偿债务

  B当其债务小于信托收益时，信托受益权可以用于清偿债务

  C得到委托人的同意后，其信托收益权才可以用于清偿债务

  D委托人可以撤销其受益人身份

• 62. （），是指投资者（自然人或法人）跨越国境进行投资，采取新设、增资或收购等方式，直接获取或控制境外企业的股权或资产，以获得利润或达到其他战略目标的投资活动。

  A国内直接投资

  B跨境直接投资

  C国外直接投资

  D全球直接投资

• 63. 最适用于清算价值法进行估值的企业是（　　）。

  A某正常持续运营中的机械制造企业

  B某资不抵债、经营停滞的有色金属开采企业

  C某经营良好的商业零售企业

  D某软件开发企业

• 64. 假设企业年初存货是20000元，年末存货是5000元，那么年均存货是（）。

  A7000元

  B25000元

  C12500元

  D3500元

• 65. 具有基金销售业务资格的主体不包括（）。

  A商业银行

  BP2P公司

  C保险机构

  D证券公司

• 66. 经济增加值法主要应用于（）。
  

  A传统行业

  B一些特殊的行业

  C钢铁行业

  D煤炭行业

• 67. 某企业有一张带息期票，面额为12000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期(共60天)，则到期日的利息为（）。

  A[72]

  B[80]

  C[79]

  D[82]

• 68. 股权投资基金的募集是指（）向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为。Ⅰ.股权投资基金管理人;Ⅱ.受基金管理人委托的募集服务机构;Ⅲ.监管机构;Ⅳ.行业自律组织

  AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅢ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ

• 69. 私募基金管理人自行销售私募基金的，应对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者（）承诺符合合格投资者条件。

  A口头

  B书面

  C无需

  D书面或口头

• 70. 下列关于股权投资母基金的说法中，错误的是（ ）。

  A母基金是以股权投资基金为主要投资对象的基金

  B股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和间接投资

  C母基金也称为基金中的基金

  D母基金利用自身的资金及其管理团队优势，通过优选多只股权投资基金，分散和降低投资风险

• 71. 2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由（）统一行使股权投资基金监管职责。
  

  A发改委

  B中国证监会

  C中国基金业协会

  D中国证券业协会

• 72. 私募投资基金是指在中华人民共和国境内，以（）方式向投资者募集资金设立的投资基金。

  A公开

  B非公开

  C定向

  D非定向

• 73. 已知甲公司年负债总额为200万元，资产总额为500万元，无形资产净值为50万元，流动资产为240万元，流动负责为160万元，年利息费用为20万元，净利润为100万元，所得税为30万元，则（）

  A年末资产负债率为40%

  B年末产权比率为1/3

  C年利息保障倍数为6.5

  D年末长期资本负债率为10.76%

• 74. 有限责任公司成立后，应该向股东签发出资证明书，出资证明书应该载明的事项不包括（）。

  A股东的住所

  B公司名称

  C股东姓名或名称、缴纳的出资额和出资日期

  D出资证明书的编号和核发日期

• 75. （），中国证券基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。

  A2013年6月1日

  B2016年5月4日

  C2016年2月5日

  D2016年7月15日

• 76. 股权投资基金财务尽职调查强调发现企业的投资价值和（　　），注重对企业未来价值和（　　）的合理预测。

  A经营风险；成长性

  B经营风险；盈利性

  C潜在风险；成长性

  D潜在风险；盈利性

• 77. 关于全国股份转让系统挂牌的基本流程，以下说法错误的是（）。

  A材料制作阶段，由拟申请企业牵头完成包括《推荐报告》在内的各项书面申请文件

  B决策改制阶段的一个关键工作是完成股份制改造

  C登记挂牌阶段的工作包括分配股票代码、股份登记存管等

  D反馈审核阶段，股转系统接受申请材料，并出具审查反馈意见

• 78. 有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应该（）。

  A停业寻找新合伙人

  B解散

  C转为有限责任公司

  D重新签订合伙协议

• 79. 有限责任公司股东应就股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（）日未答复的，视为同意转让。

  A10

  B20

  C30

  D45

• 80. 私募基金管理人应该按照中国证券投资基金业协会的规定及时上报相关信息，在处理基金管理事务时，发生重大事项的应该在（）内向中国证券投资基金业协会报告。

  A15日

  B10个工作日

  C10日

  D20个工作日

• 81. 契约型私募基金的基金管理人应当将募集期间客户的资金存放于私募基金募集（）账户。

  A存款专用

  B结算专用

  C保证金专用

  D一般存款专用

• 82. 私募基金管理人应该向（）履行基金管理人登记手续。

  A基金业协会

  B证券业协会

  C证监会

  D银监会

• 83. 赵某是某公开募集基金的基金管理人的董事，其妻子进行证券投资，应该事先向（）申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

  A基金管理人

  B基金托管人

  C中国证券投资基金业协会

  D中国证券监督管理委员会

• 84. 证监会应按照私募基金管理人的信用状况，实施（）监管。

  A差异化

  B专业化

  C统一

  D集中

• 85. 每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益，这种分配方式是（）。

  A按基金分配

  B按收益分配

  C按权益分配

  D按单一项目分配

• 86. 在增值服务中，属于上市辅导及并购整合的有（）。Ⅰ.帮助被投资企业进行一系列并购或上市/挂牌前的准备工作;Ⅱ.引入证券公司开展上市/挂牌辅导工作;Ⅲ.推荐并购标的或上市证券交易市场;Ⅳ.为被投资企业引入重要的战略合作伙伴和外部专家

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅢ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ

• 87. 20世纪50年代至70年代，创业投资基金主要投资于（　　），此时创业投资基金为经典的狭义创业投资基金。

  A大型企业

  B上市企业

  C中小成长型企业

  D成熟性企业

• 88. 有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权;请问哪一项不属于（）

  A公司连续三年不向股东分配利润，而公司该三年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的;

  B公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的;

  C公司合并、分立、转让主要财产的;

  D公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。

• 89. 关于有限合伙型股权基金份额转让，以下表述错误的是(　　)。

  A除合伙协议另有约定外，合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的财产份额的，在同等条件下，其他合伙人有优先购买权

  B合伙人之间转让在合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人

  C除合伙协议另有约定外，合伙人可随时向合伙人以外的其他人转让其在合伙企转让完成后，执行事务合伙人应当向登记机关申请变更登记

• 90. 下列关于基金财产债权的说法中，错误的是（ ）。

  A不同基金财产的债权债务，可以相互抵销

  B不同基金财产的债权债务，不得相互抵销

  C基金财产的债权，不得与基金管理人固有财产的债务相抵销

  D基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销

• 91. 根据《私募投资基金合同指引1号》的规定，私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金中列支相应（）。

  A管理费

  B托管费

  C服务费

  D运营费

• 92. 股权投资基金的参与主体主要包括（）。Ⅰ.基金投资者Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金服务机构Ⅳ.监管机构Ⅴ.行业自律组织

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

• 93. UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的（　　）。

  A30%

  B40%

  C50%

  D60%

• 94. 股权投资基金根据发行方法的差异，可以分为（ ）。
  Ⅰ.公募基金
  Ⅱ.开放式基金
  Ⅲ.私募基金
  Ⅳ.封闭式基金

  AⅠ、Ⅲ

  BⅢ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅳ

• 95. 《证券监管目标和原则》和《集合投资实业监管原则》是由（ ）发布。

  A国际金融协会

  B国际基金业协会

  C中国证监会

  D国际证监会组织

• 96. 2008年8月19日起，我国证券交易印花税税率标准调整为（）。

  A对出让方和受让方分别按千分之一征收

  B对出让方按千分之一征收，对受让方不再征收

  C对出让方不再征收，对受让方按千分之一征收

  D对出让方和受让方均不再征收

• 97. 基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担（）等相关责任。

  A特定对象确定

  B投资者适当性审查

  C基金推介及合格投资者确认

  D以上都对

• 98. 关于设立普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（）。

  A合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应该依法办理

  B合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估

  C合伙人以劳务出资的，应在合伙协议中载明

  D合伙人以劳务出资的，评估办法由全体合伙人协商确定

• 99. 关于清算的说法，错误的是（）。

  A人民法院判定宣告公司破产后，清算组应当继续推进清算事务的执行

  B调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行

  C解散清算，即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业

  D清算组在催告债权人申请债权的同时，应当调查和清理公司的财产