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私募股权投资基金基础知识模拟试卷及答案(三)

私募股权投资基金基础知识模拟试卷及答案(三)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：14

试卷答案：没有

试卷介绍： 私募股权投资基金基础知识好考吗？私募股权投资基金基础知识模拟试卷及答案为大家的备考提供帮助。

开始答题

试卷预览

单选题
  • 1. 关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（ ）

    A办理非公开募集基金的登记、备案

    B对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

    C教育和组织会员遵守相关法律及行政法规

    D有权对会员进行行政处罚

  • 2. 基金托管人可以按照规定召集（ ）大会。

    A股东

    B董事

    C基金份额持有人

    D投资者

  • 3. （ ）是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。

    A人民币股权投资基金

    B内资股权投资基金

    C外资股权投资基金

    D外币股权投资基金

  • 4. 合伙型基金的参与主体主要为（ ）。
    Ⅰ.普通合伙人
    Ⅱ.有限合伙人
    Ⅲ.基金管理人
    Ⅳ.基金托管人

    AⅠ、Ⅲ

    BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

    CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • 5. 股权投资基金的服务机构主要包括（ ）、会计师事务所等。

    A基金托管机构

    B基金销售机构

    C律师事务所

    D以上都是

  • 6. 设立外商投资创业投资企业，至少有（）个投资者应符合必备投资者的要求。

    A1

    B2

    C3

    D5

  • 7. 办理私募投资基金份额(权益)登记业务的外包机构不包括（）。

    A依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构的绝对控股子公司

    B依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构

    C获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司

    D获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司

  • 8. 基金管理费率通常与基金规模成_____，与风险成_____。(　)

    A正比;正比

    B正比;反比

    C反比;正比

    D反比;反比

  • 9. 根据《合伙企业法》特殊的普通合伙企业名称中应当标明（）字样。

    A普通合伙人

    B特殊普通合伙

    C其他合伙

    D特殊合伙

  • 10. 股权投资基金的期望回报率要（）证券投资基金。

    A高于

    B低于

    C等于

    D低于或等于

  • 11. 股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

    A7

    B10

    C15

    D20

  • 12. 在上市申报审核阶段，下列说法错误的是（）。

    A保荐机构应对申请文件进行内部审核并出具保荐意见

    B中国证监会是否收到申请文件不影响作出是否受理的决定

    C申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露

    D中国证监会依据发行审核委员会的审核意见，对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定

  • 13. 有限合伙人为自然人，股息红利和股权转让所得均按照投资者个人的"生产、经营所得"，适用（）的超额累进税率，计缴个人所得税。

    A5%～25%

    B5%～35%

    C10%～25%

    D10%～35%

  • 14. 下列不属于推介基金时不得宣传的内容的是（　　）。

    A预期收益

    B预计收益

    C预测投资业绩

    D投资期限

  • 15. 股权投资基金财务尽职调查经常采用趋势分析和（　　）工具，在财务预测中经常会用到（　　）和敏感度分析等方法。

    A结构分析；假设性分析

    B结构分析；场景分析

    C技术分析；假设性分析

    D技术分析；场景分析

  • 16. 合伙型基金的普通合伙人同时担任基金管理人，其收入不包括（　　）。

    A股息红利

    B股权转让所得

    C基金的托管费

    D基金的管理费

  • 17. 股权投资基金投资决策委员会的设立应符合（）的要求。

    A关联交易审查制度

    B合法性审查制度

    C报告审查制度

    D保密审查制度

  • 18. 产业导向或区域导向较强的政府引导基金，可通过（）支持创业投资基金发展并引导其投资方向。

    A参股

    B融资担保

    C直接投资

    D跟进投资

  • 19. 境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的（　　）。

    A《中外合作经营企业法》

    B《中外合资经营企业法》

    C《境外投资管理办法》

    D《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》

  • 20. 中国证券投资基金业协会要求基金管理人提交法律意见书，引入法律中介机构的尽职调查，有利于保护（ ）利益。

    A投资者

    B基金管理人

    C基金托管人

    D基金发起人

  • 21. 执行概要需重点说明企业的（）。

    A运营能力

    B战略优势

    C盈利能力

    D偿债能力

  • 22. 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，有限责任公司股东应按照（）分取红利

    A认缴出资比例

    B公司总经理制定的方案

    C公司法定代表人制定的方案

    D实缴出资比例

  • 23. 股权投资基金管理人按投资协议约定的金额和时间把投资款项划转至被投资企业或其股东的账户，如果股权投资基金办理了托管，划款操作需经托管人核准并办理。这是股权投资基金投资流程的（）阶段。

    A签订投资协议

    B投资交割

    C项目立项

    D投资完成

  • 24. （）根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度

    A中国证券投资基金业协会

    B中国证券监督管理委员会

    C中国人民银行

    D中国证券业协会

  • 25. 下列关于二手资料收集的步骤，正确的是（）

    A寻找信息源；辨别所需的信息；收集二手资料；资料筛选；资料整理

    B辨别所需的信息；寻找信息源；收集二手资料;资料筛选；资料整理

    C寻找信息源；收集二手资料；辨别所需的信息；资料筛选;资料整理

    D辨别所需的信息；收集二手资料；寻找信息源；资料筛选；资料整理

  • 26. 基金管理人委托未取得基金销售业务资格的机构募集基金，（）将不予办理基金备案业务。

    A中国证券登记结算有限公司

    B中国银行业监督管理委员会

    C中国证券监督管理委员会

    D中国证券投资基金业协会

  • 27. 股权投资基金管理人通常设立（）行使投资决策权

    A投资团队

    B董事会

    C高级管理团队

    D投资决策委员会

  • 28. 下列关于市盈率倍数法计算目标公司价值的说法中，错误的是（）

    A股权投资基金投资实践中，较多采用预测的盈利数据进行估值

    B若使用历史数据计算市盈率，应尽可能使用最新公开的信息，通常会使用最近十二个月的数据

    C对股权投资基金而言，估值的市盈率倍数不应只是特定时刻的可比市盈率

    D市盈率倍数法是以利润指标作为估值基础的，同时反映了股东和债权人的利益

  • 29. 风险承受能力为C1的自然人中，作为风险承受能力最低类别投资者的是（）

    A不具有完全民事行为能力

    B没有风险容忍度

    C不愿承受任何投资损失

    D以上都对

  • 30. 下列属于合格投资者的是（ ）。
    Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
    Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划
    Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
    Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者?

    AⅠ.Ⅲ.Ⅳ

    BⅠ.Ⅱ.Ⅳ

    CⅡ.Ⅲ.Ⅳ

    DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  • 31. 股权投资基金的市场参与主体主要包括（ ）。

    A投资者

    B管理人

    C第三方服务机构

    D以上全是

  • 32. 某合伙型基金共有50名投资者，现其中1名投资者希望转让基金份额，下列受让基金份额的投资者和基金份额符合相关规定的是（）。

    A三个个人投资者，金融资产均高于1000万元，拟受让的基金份额为150万元

    B某企业净资产500万元，近三年年均收入500万元，拟受让的基金份额为150万元

    C某个人投资者近三年年均收入600万元，拟受让的基金份额为150万元

    D某个人投资者金融资产800万元，近三年年均收入100万元，拟受让的基金份额为50万元

  • 33. 根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，股权投资基金管理人应具备至少2名（ ）。

    A高级管理人员

    B负责信息披露的高级管理人员

    C负责合规风控的高级管理人员

    D负责内部控制的高级管理人员

  • 34. 基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送以哪些下基本信息（ ）
    Ⅰ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。
    Ⅱ.基金合同、公司章程或者合伙协议。
    Ⅲ.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。
    Ⅳ.基金业协会规定的其他信息。

    AⅠ.Ⅱ.Ⅲ

    BⅡ.Ⅲ.Ⅳ

    CⅠ.Ⅱ.Ⅳ

    DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  • 35. 企业债券累计超过（　　）人的，应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的擅自发行股票，公司、企业债券

    A100

    B150

    C200

    D300

  • 36. 关于单只基金的投资者人数限制，说法错误的是（ ）

    A契约型股权投资基金，投资者人数不得超过200人

    B采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过100人

    C采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过200人

    D合伙型股权投资基金，投资者人数不得超过50人（含普通合伙人）

  • 37. 股权回购的基本运作程序通常由（ ）四部分构成?

    A发起、协商、执行和变更登记

    B发起、谈判、执行和变更登记

    C发起、协商、协议签署和变更登记

    D登记、协商、执行和变更登记

  • 38. 新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起（ ）内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。

    A1个月

    B3个月

    C6个月

    D一年

  • 39. 股权投资基金管理人委托私募基金服务机构（以下简称服务机构），为股权投资基金提供（ ）等服务业务，适用《服务办法》Ⅰ.基金募集
    Ⅱ.投资顾问
    Ⅲ.份额登记
    Ⅳ.估值核算
    Ⅴ.信息技术系统?

    AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    BⅠ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

    DⅡ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

  • 40. 全国中小企业股份转让系统投资者委托交易，可以分为（ ）。
    Ⅰ.意向委托
    Ⅱ.定价委托
    Ⅲ.成交确认委托

    AⅠ、Ⅱ

    BⅡ、Ⅲ

    CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    DⅠ、Ⅲ

  • 41. 股权投资基金监管的基本原则,不属于的一项是（ ）。

    A依法监管原则

    B高效监管原则

    C适度监管原则

    D审查监管原则

  • 42. QFLP试点地区对于（ ）等进行了规定。
    Ⅰ.境外投资人的资格认定
    Ⅱ.境内管理人的资格认定
    Ⅲ.基金最低规模认定
    Ⅳ.结汇流程

    AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

    CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

    DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • 43. 合伙型、有限公司型基金投资者累计不得超过（）人。

    A10

    B20

    C40

    D50

  • 44. 股权投资基金的投资管理,是（ ）的核心工作内容,提供优质的投资管理服务也是管理人的价值所在。

    A基金托管人

    B管理人

    C股东

    D基金公司

  • 45. 股权投资基金运行期间，股权投资基金的信息披露义务人应当在每季度结束之日起（ ）个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息?

    A3

    B7

    C10

    D15

  • 46. 中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业（）。Ⅰ．开展行业自律Ⅱ．提供行业服务Ⅲ．促进行业发展Ⅳ．协调行业关系

    AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

    CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

    DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • 47. 所投资企业除了股票首次公开发行并上市外，还可以通过参与（　　）或借壳上市等方式间接上市，间接上市成功的，股权投资基金持有的被投资企业股份（股权）也可以转变成为相关上市公司的股份，通过公开市场转让实现退出

    A上市公司重大资产重组

    B协议转让

    C直接退出

    D清算退出

  • 48. 一般地，基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续，无须征得其他（　　）的同意。

    A基金管理人

    B股东大会

    C基金投资者

    D董事会

  • 49. 公司型基金，以股份有限公司形式设立的，股东人数不超过（ ）人，且应当有（ ）个以上发起人，其中须有（ ）以上的发起人在中国境内有住所。

    A100；2；半数

    B150；3；半数

    C200；2；半数

    D250；3；半数

  • 50. 信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，由（　　）在基金合同中约定。

    A基金投资者、其他合同当事人（若有）

    B基金管理人、基金投资者

    C基金管理人、其他合同当事人（若有）

    D基金管理人、基金投资者及其他合同当事人（若有）

  • 51. 法律尽职调查的作用是帮助（）全面地评估企业资产和业务的合规性以及潜在的法律风险。

    A证券投资基金

    B基金管理机构

    C基金销售机构

    D股权投资基金

  • 52. 增资前甲公司注册资本1000万元，甲公司前一年度经审计的应用收入12亿元，净利润4000万元，年末净资产1.5亿元，依据前述财务情况，某股权投资基金拟出资1亿元，增资甲供暖公司，获得20%股权。该基金投资甲公司的投后市盈率为（ ）。

    A2.5

    B6.25

    C10

    D12.5

  • 53. 股权投资基金监管的基本原则是（）。Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.高效监管原则Ⅲ.适度监管原则Ⅳ.审慎监管原则Ⅴ.分类监管原则

    AⅠ.Ⅲ.Ⅱ

    BⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    CⅡ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

  • 54. 相对估值法的优点不属于的一项是（ ）

    A受可比公司企业价值偏差影响

    B运用简单，易于理解

    C主观因素相对较少

    D可以及时反映市场看法的变化

  • 55. 按照合伙企业法律制度的规定，除合伙协议另有约定外，下列事项中，应当经全体合伙人一致同意的是（）。

    A聘请甲合伙人为合伙企业的财务负责人

    B对外出售属于合伙企业的动产

    C以合伙企业名义为乙合伙人的个人债务提供担保

    D选聘丙会计师事务所承办合伙企业的审计业务

  • 56. 基金业协会每季度对私募（）、从业人员及私募基金情况进行统计分析，向中国证监会报告。

    A基金托管人

    B基金管理人

    C基金份额持有人

    D基金高级管理人员

  • 57. 某股权投资基金拟投资 A 公司 5000 万元,A 公司当年的财务数据为:净利润 9000 万元,净债务 3000 万元,利息 200 万元,所得税税率为 25%,按照企业价值/息税前利润倍数法进行投后估值时,使用5 倍倍数,则该基金在完成本次投资后在 A 公司的股权占比为（　　）。

    A8.62%

    B8.73%

    C8.20%

    D9.22%

  • 58. 新申请私募基金管理人登记的机构成立满（）但未提交经审计的年度财务报告的，中国证券投资基金业协会将不予登记。

    A半年

    B1年

    C3年

    D5年

  • 59. 关于股权投资基金管理人，下列说法错误的是（）。

    A基金管理人在有效控制风险的基础上为自身争取最大的投资收益

    B基金管理人可以按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作

    C基金份额的销售可以由基金管理人自行承担

    D基金产品的设计可以由基金管理人自行承担

  • 60. 下列关于股权投资基金管理人的说法中，正确的是（）。

    A基金管理人可以将基金的备案职责委托给中国证券投资基金业协会

    B基金必须由基金管理人委托基金销售机构募集，基金管理人不得自行募集

    C基金管理人可以选择自行承担或由其选定的其他服务机构承担基金产品的设计工作

    D基金管理人可以选择将基金产品的设计、销售与备案等职责托管给基金托管机构，但基金资产的管理必须由基金管理人承担

  • 61. 根据基金管理人进行登记与备案的及时性原则，下列说法错误的是（）

    A基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应当及时向基金业协会进行登记

    B各类私募基金募集完毕后的20个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案

    C登记申请材料不完备或不符合规定的，基金管理人应及时补正

    D基金管理人应当在完成工商变更登记后的20个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更

  • 62. 根据现行自律规则，私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将采取（）的措施。

    A责令改正

    B公开谴责

    C注销该基金管理人登记

    D出具警示函

  • 63. （）要求募集机构向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。

    A投资者适当性匹配

    B特定对象的确定

    C基金风险揭示

    D合格投资者确认

  • 64. 下列关于股权投资基金募集流程及先后顺序的描述中，正确的是（）。

    A投资者确认、基金路演期、协议签署及出资

    B募集筹备期、基金路演期、协议签署及出资

    C募集筹备期、基金路演期、投资者确认、协议签署及出资

    D基金路演期、投资者确认、协议签署及出资

  • 65. 下列关于合伙型股权投资基金的普通合伙人及有限合伙人责任分担的说法中，正确的是（）

    A有限合伙人以其净资产为限对合伙企业债务承担责任

    B有限合伙人以其总资产为限对合伙企业债务承担责任

    C普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任

    D国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体可以成为合伙型基金的普通合伙人

  • 66. “必备投资者”应同时满足下列（）条件。I．以创业投资为主营业务Ⅱ．在申请前三年其管理的资本累计不低于2亿美元，且其中至少l亿美元已经用于进行创业投资Ⅲ．拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员Ⅳ．必备投资者及其上述关联实体均应未被所在国司法机关和其他相关监管机构禁止从事创业投资或投资咨询业务或以欺诈等原因进行处罚

    AI、Ⅱ、Ⅲ

    BI、Ⅱ、Ⅳ

    CI、Ⅲ、Ⅳ

    DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • 67. 股权投资基金（　　）是投资者和基金管理人需要约定的关键内容。

    A如何保证资金安全

    B如何规避投资风险

    C如何选择投资标的

    D如何进行收益分配

  • 68. 股权投资基金会计核算工作的会计责任主体为（）

    A基金托管人

    B基金管理人

    C基金份额登记机构

    D以上均是

  • 69. 关于内部收益率(IRR)，下列说法错误的是（）。

    A通常毛内部收益率小于净内部收益率

    BIRR体现了投资资金的时间价值

    CIRR分为毛内部收益率和净内部收益率

    D根据内部收益率的定义，当且仅当净现值为0时，折现率才是该基金的内部收益率

  • 70. 信托型股权投资基金的清算小组由（）负责组织，并由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成

    A基金管理人

    B基金托管人

    C相关中介机构

    D人民法院

  • 71. 商业银行担任基金托管人的，由（）核准。

    A国务院证券监督管理机构

    B国务院银行业监督管理机构

    C国务院证券监督管理机构与国务院银行业监督管理机构

    D中国证券投资基金业协会

  • 72. 当基金合同发生重大变化时，基金管理人应当在（）内向基金业协会报告。

    A10个工作

    B5个工作日

    C15个工作日

    D3个工作日

  • 73. 基金投资者与基金管理人的约定不包括（）

    A投资期限

    B投资范围

    C投资限制

    D投资收益

  • 74. 在清算退出的资产分配顺序，属于分配公司财产是（ ）
    Ⅰ、分别支付清算费用
    Ⅱ、职工的工资
    Ⅲ、社会保险费用和法定补偿全
    Ⅳ、缴纳所欠税款
    Ⅴ、清偿公司债务后的剩余财产?

    AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    BⅠ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    CⅡ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

  • 75. （ ）是可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流。

    ADCF

    BF

    CFCFE

    DFCFF

  • 76. （）是指注册于境外的股权投资基金，采取新设、增资或收购等方式，投资于境内企业。

    A跨境股权投资

    B跨境直接投资

    C境内股权投资基金面向境外企业的投资

    D境外股权投资基金面向境内企业的投资

  • 77. 初步尽职调查阶段，主要从（）方面对目标公司进行初步价值判断。I．管理团队Ⅱ．行业进人壁垒、行业集中度、市场占有率和主要竞争对手Ⅲ．商业模式、发展预期Ⅳ．盈利预期、政策与监管环境

    AI、Ⅱ、Ⅲ

    BI、Ⅱ、Ⅳ

    CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

    DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • 78. 尽职调查报告主要包括（）

    A前言

    B正文

    C附件

    D以上都对

  • 79. 尽职调查的主要内容包括（）。I．业务Ⅱ．法律Ⅲ．风险Ⅳ．财务

    AI、Ⅱ、Ⅲ

    BI、Ⅱ、Ⅳ

    CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

    DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • 80. 下列关于成本法的说法中，正确的是（）。I．公司总资产减去总负债后的净值即为公司的账面价值。但是若要评估目标公司的真正价值，还必须对资产负债表的各个项目作出必要的调整Ⅱ．重置成本法是用待评估资产的完全重置成本(重置全价)减去其各种贬值后的差额作为该项资产价值的评估方法Ⅲ．重置成本法的主观因素较小，重置成本法主要作为一种辅助方法Ⅳ．完全重置成本是指在历史条件下重新购置一项全新状态的资产所需的全部成本

    AI、Ⅱ

    BⅡ、Ⅳ

    CⅡ、Ⅲ

    DⅢ、Ⅳ

  • 81. 关于加权平均条款，下列说法错误的是（）。

    A加权平均条款将新增出资额的数量作为反稀释时一个重要的考虑因素

    B加权平均条款考虑了新增出资额的价格，但是没有考虑融资额度

    C“加权”即指考虑新增出资额数量的权重

    D与完全棘轮条款相比，加权平均条款对目标公司和创始股东更为有利，也更容易被各方接受

  • 82. 下列关于股权投资协议中的反摊薄条款的表述中，正确的是（）

    A用来保证股权投资基金权益的约定

    B目标企业发行新股时，作为老股东的股权投资人可以按照比例优先认购

    C当目标企业未达到设定的业绩约定时，投资方要求其赎回相应股权

    D约定目标企业董事会席位数量

  • 83. 关于自由现金流模型，下列说法错误的是（）。

    A股权自由现金流量是归属于股东的现金流量，是指公司经营活动产生的现金流量在扣除业务发展的投资需求后能够分配给资本提供者的现金流量

    B公司自由现金流量是归属于公司股东和债权人的现金流量，它等于企业的税后净营业利润

    C就公司自由现金流量来说，一般是采用加权平均资本成本作为所选择的贴现率

    D相比于股权自由现金流量，公司自由现金流量当中增加了流向债权人和优先股股东的现金流

  • 84. 股权投资基金为被投资企业提供增值服务不包括（）。

    A完善公司治理结构

    B规范财务管理系统

    C构建内部控制机制

    D提供外部关系网络

  • 85. 股权投资基金为了实现与被投资企业有效的沟通，通常采取方式不包括（）。

    A会面

    B电话

    C调查问卷

    D实地考察

  • 86. 股权投资基金需要建立有效机制来保证信息披露充分性原因不包括（）。

    A股权投资存在信息不对称

    B股权投资外部性较强

    C股权投资难以监管

    D财务投资人难以主动参与被投资企业管理

  • 87. 下面不是增值服务的价值的是（）

    A通过增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展

    B可以有效地降低投资风险

    C良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值，成为投资机构‘软实力’,的重要体现

    D增值服务的价值能提高经营风险的控制，从而提升被投资企业自身价值，增加投资收益

  • 88. 下列不属于投资后管理作用的是（）

    A管理和防范投资风险

    B提升被投资企业自身价值

    C评价被投资企业未来的发展潜力

    D协助被投资企业利用资本市场

  • 89. 下列不属于杠杆收购基金投资对象所具有特征的是（）

    A强劲、稳固的市场地位

    B资本性支出较低

    C处于成长中的行业

    D稳定、可预测的现金流且拥有坚实的抵押资产基础

  • 90. 从退出成本角度看，下列说法错误的是（）

    A首发上市需要支付给承销商及其他市场服务机构相对较高的费用

    B在场外交易市场挂牌通常需要聘请专业市场服务机构提供改制、辅导等服务，但相对于上市来说，挂牌所需费用相对较低

    C协议转让交易需并购方和被并购方双方达成协议，在协议转让中需要支付一定的费用

    D清算退出需要优先支付清算费用

  • 91. 根据转让股份类型的不问，上市公司股份协议转让可以分为（ ）。

    A流通股协议转让和非流通股协议转让

    B协议转让、大宗交易

    C国有股协议转让和非国有股协议转让

    D协议收购、对价偿还、股份回购

  • 92. 国内企业境外IPO选择的主要市场不包括（）。

    A美国纽约证券交易所

    B香港交易所主板市场

    C美国纳斯达克证券交易所

    D日本大阪交易所

  • 93. 下列不属于境内主板上市基本要求的是（）。

    A发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

    B发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

    C应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策

    D发行人在独立性方面无严重缺陷，即发行人的资产完整，人员、财务、机构和业务独立

  • 94. 下列关于“创投国十条”的说法正确的是（）。

    A培育合格个人投资者，支持具有风险识别和风险承受能力的个人参与投资创业投资企业

    B研究建立所投资企业上市解禁期与上市前投资期限长短反向挂钩的制度安排

    C对于已设立基金未覆盖且需要政府引导支持的领域，鼓励有条件的地方按照“政府引导、市场化运作”原则推动设立创业投资引导基金，发挥财政资金的引导和聚集放大作用，引导民间投资等社会资本投入

    D以上都正确

  • 95. 股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施包括（）。I．责令改正Ⅱ．监管谈话Ⅲ．出具警示函Ⅳ．公开谴责

    AI、Ⅲ、Ⅳ

    BI、Ⅱ、Ⅲ

    CI、Ⅱ、Ⅳ

    DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • 96. 企业每个纳税年度的收入总额减去（　　）后的余额为企业的应纳税所得额。
    Ⅰ不征税收入
    Ⅱ免税收入
    Ⅲ各项扣除
    Ⅳ允许弥补的以前年度亏损

    AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

    BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

    CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

    DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • 97. 中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的（）等进行分类公示,并建立黑名单制度。

    A合法情况、诚信情况、规模和资产状况

    B合法情况、诚信情况、规模和风险状况

    C合规情况、诚信情况、规模和资产状况

    D合规情况、诚信情况、规模和风险状况

  • 98. 设立外商投资创业投资企业，至少有（）个投资者应符合必备投资者的要求。

    A二

    B五

    C三

    D一

  • 99. 人民币股权投资基金可以分为（）。I．内资人民币股权投资基金Ⅱ．合伙型人民币股权投资基金Ⅲ．信托型人民币股权投资基金Ⅳ．外资人民币股权投资基金

    AI、Ⅱ、Ⅲ

    BI、Ⅳ

    CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

    DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • 100. 关于股权投资基金的投资范围、投资策略、投资限制，下列说法错误的是（ ）。

    A基金的投资范围，是基金投资对象选择所指向的集合

    B基金的投资策略，是指基金在选择具体投资对象时所使用的一系列规则、行为和程序的总和

    C基金的投资限制，是指基金管理人不得从事的投资决策行为

    D通常情况下，基金的投资范围、投资策略和投资限制由基金管理人和投资者共同商定，并在基金合同中明确列示

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