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基金法律法规考试题及答案(一)

基金法律法规考试题及答案(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：155

试卷答案：有

试卷介绍： 基金法律法规考试题及答案(一)是聚题库为您出的一套基金法律法规考试试卷，有助于大家考前训练。

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试卷预览

单选题
  • 1. （　　）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。

    A基金份额持有人

    B基金监管机构

    C基金托管人

    D基金注册登记机构

  • 2. 合规文化不要求建立（　　）。

    A清晰的责任制

    B清晰的问责制

    C升迁机制

    D激励约束机制

  • 3. 督察长应当（　　）向全体董事报送工作报告。

    A每个月

    B每个季度

    C不定期

    D定期或不定期

  • 4. 开放式基金在基金份额认购上的收费模式为（　　）。

    A网上发售模式

    B网下发售模式

    C前端和后端收费模式

    D中端收费模式

  • 5. 以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。

    A基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等

    B立法机关和证监会发布的基本法律规则

    C公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德

    D以上说法都正确

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