根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（）。 Ⅰ证券公司或交易对手方破产的 Ⅱ一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的 Ⅲ履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的 Ⅳ金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过一个工作日的  

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保荐机构持续督导的内容有（）。 Ⅰ防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源 Ⅱ防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益 Ⅲ保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见 Ⅳ关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见  

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证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有（）。 Ⅰ杠杆情况 Ⅱ结构复杂性 Ⅲ投资产品的总金额 Ⅳ募集方式  

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根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形之一的，不得担任独立财务顾问。 Ⅰ持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过3% Ⅱ最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保 Ⅲ在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 Ⅳ上市公司选派代表担任财务顾问的董事  

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下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有（）。 Ⅰ证券公司发行的收益凭证 Ⅱ代销银行的理财产品 Ⅲ代销信托公司的信托计划 Ⅳ证券公司发行的集合资产管理计划  

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证券公司，证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（）。 Ⅰ发布证券研究报告的地点 Ⅱ署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 Ⅲ证券研究报告采用的信息和资料来源 Ⅳ使用证券研究报告的风险提示  

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根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有（）。 Ⅰ证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务，不得以任何方式向投资者承诺最低收益，仅可以承诺通过产品设计保障投资者本金不受损失 Ⅱ证券期货经营机构应采取有效措施，将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用 Ⅲ资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担，投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任 Ⅳ证券期货经营机构、托管人因资产管理计划财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，相应归入证券期货经营机构、托管人财产  

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下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（）。 Ⅰ银行理财产品 Ⅱ社会保障基金 Ⅲ集合资产管理计划 Ⅳ信托产品  

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下列属于融资证券业务交易特有风险的有（）。 Ⅰ市场风险 Ⅱ投资风险放大 Ⅲ强制平仓风险 Ⅳ交易密码泄露风险  

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证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列属于中国证监会及相关派出机构可以对其采取的监管措施有（）。 Ⅰ责令改正 Ⅱ监管谈话 Ⅲ出具警示函 Ⅳ市场禁入措施  

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