（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。
A. 证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式
B. 中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理
C. 证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
D. 中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行
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（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。
A.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款 B.有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表 C.副董事长必须由董事长任命 D.证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺
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（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。
A.证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票 B.证券承销业务采取代销、包销或经销的方式 C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动 D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券
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（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。
A.证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户 B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件Ⅰ具或者终端设备，属于“荐股软件” C.在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率 D.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
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（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。
A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损 B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权 D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权
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（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。
A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密 B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可 C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务 D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌
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（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。
A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式 B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理 C.证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行
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（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。
A.证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动 B.某公司收购要约约定的收购期限为20日，这种做法符合法律规定 C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过 D.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，公司设立时的其他股东应补足其差额
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（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。
A.客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令 B.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理 C.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记 D.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告
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（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。
A.融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动 B.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有权威性 C.证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性 D.剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行
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（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。
A.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定 B.对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外 C.有限责任公司的股东可以用劳务出资 D.设立股份有限公司，发起人的人数应在50人以下
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