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为了加强对证券公司的监督管理,规范证券公司的行为,防范证券公司的风险,保护客户的合法权益和社会公共利益,促进证券业健康发展,制定了( )。
单选题
为了加强对证券公司的监督管理,规范证券公司的行为,防范证券公司的风险,保护客户的合法权益和社会公共利益,促进证券业健康发展,制定了( )。
A. 《关于加强证券经纪业务管理的规定》
B. 《证券经纪人管理暂行规定》
C. 《证券公司监督管理条例》
D. 《中华人民共和国证券法》
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单选题
下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的是( )。①加强对证券公司的监督管理②规范证券公司的行为③防范证券公司的风险④履行诚信义务
A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①③④
答案
单选题
下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的是()。<br/>①加强对证券公司的监督管理<br/>②规范证券公司的行为<br/>③防范证券公司的风险<br/>④履行诚信义务
A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①③④
答案
单选题
为了加强对证券公司的监督管理,规范证券公司的行为,防范证券公司的风险,保护客户的合法权益和社会公共利益,促进证券业健康发展,制定了( )。
A.《关于加强证券经纪业务管理的规定》 B.《证券经纪人管理暂行规定》 C.《证券公司监督管理条例》 D.《中华人民共和国证券法》
答案
单选题
()依法履行对证券公司的监督管理职责
A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.证券登记结算机构 D.中国人民银行
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,我国负责对证券公司的退出实施监管的机构是()
A.国家工商行政管理机构 B.沪深证券交易所 C.中国证券业协会 D.国务院证券监督管理机构
答案
多选题
()依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理
A.在中国证券业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.证券交易所
答案
单选题
()依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理
A.期货公司 B.国务院 C.中国证券协会 D.中国证监会
答案
单选题
( )依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。
A.期货公司 B.国务院 C.中国证券协会 D.中国证券监督管理委员会及其派出机构
答案
多选题
( )依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理。
A.在中国证券业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.证券交易所
答案
填空题
国家对证券公司实行分类管理,分为________证券公司和________证券公司。
答案
热门试题
()依法对证券公司从事的证券投资咨询顾问业务实行监督管理
()可以对证券公司的介绍业务活动实行监督管理
( )对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
( )对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系
()对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
( )依法对证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。
( )依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。
《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定,以下规定错误的有( )。
《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定,以下规定错误的是( )。
国家审计机关依法对证券交易场所、证券公司、证券业协会、证券监督管理机构进行审计监督()
依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )
按照中国证券监督管理委员会《证券公司分类监管规定》,对证券公司进行评价计分并分级监管的主要依据有( )。
国家对证券公司实行分类管理,分为综合类证券公司和经纪类证券公司。
《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定,以下规定中错误的是( )
中国证监会依法有权对证券发行人、证券公司、的证券业务活动进行监督管理()
对证券公司,证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是()。
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当( )。
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当()
(2020年真题)( )对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
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