单选题

商业银行应加强对理财业务的审计,至少每对理财业务进行一次内部审计,并将审计报告报送审计委员会及董事会()

A. 周
B. 月
C. 季度
D. 年

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单选题
商业银行应加强对理财业务的审计,至少每对理财业务进行一次内部审计,并将审计报告报送审计委员会及董事会()
A.周 B.月 C.季度 D.年
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单选题
商业银行应加强对理财业务的审计,对于每一种类型的理财计划,应至少随机抽取一个理财计划进行全面审计()
A.每月 B.每季 C.每年 D.每半年
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商业银行应加强对理财业务的审计,对于每一种类型的理财计划,每()应至少随机抽取一个理财计划进行全面审计。
A.季度 B.年 C.月 D.半年
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单选题
根据《山东省农村商业银行理财业务管理暂行办法》规定,农村商业银行应当至少每对理财业务和公募理财产品进行一次内部审计和外部审计,审计报告应报送审计委员会及董事会()
A.月 B.季 C.半年 D.年
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多选题
根据《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》的规定,商业银行应加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守教育,要建立问责制,对发生多次或较严重误导销售的业务人员,应进行的处理包括( )。
A.罚款 B. C.记过 D. E.追究管理负责人的责任 F. G.开除
答案
多选题
根据《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》的规定,商业银行应加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守教育,要建立问责制,对发生多次或较严重误导销售的业务人员,应进行的处理包括( )。
A.罚款 B.记过 C.追究管理负责人的责任 D.开除 E.及时取消其相关从业资格
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多选题
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定,商业银行对个人理财业务的季度统计分析报告,应至少包括( )等内容。
A.当期开展的所有个人理财业务简介及相关统计数据 B. C.相关风险监测与控制情况 D. E.当期理财计划的收益分配和终止情况 F. G.涉及法律诉讼情况
答案
多选题
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定,商业银行对个人理财业务的季度统计分析报告,应至少包括( )等内容。
A.当期开展的所有个人理财业务简介及相关统计数据 B.相关风险监测与控制情况 C.当期理财计划的收益分配和终止情况 D.涉及法律诉讼情况 E.当期推出的理财计划的内部法律审查意见
答案
单选题
界定商业银行个人理财业务范畴,规范商业银行个人理财业务管理的文件是( )。
A.《商业银行法》 B. C.《证券法》 D. E.《保险法》 F. G.《商业银行个人理财业务管理暂行办法》
答案
单选题
界定商业银行个人理财业务范畴,规范商业银行个人理财业务管理的文件是( )。
A.《商业银行法》 B.《证券法》 C.《保险法》 D.《商业银行个人理财业务管理暂行办法》
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