多选题

专业管理类投资业务由专业机构进行专业管理,投资项下基础资产主要为产品成立后由产品投资管理人或第三方投资顾问等进行动态管理的投资组合,具有以下特征()

A. 组合型
B. 净值型
C. 结构型
D. 一般可实现产品与基础资产的明确对应

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多选题
专业管理类投资业务由专业机构进行专业管理,投资项下基础资产主要为产品成立后由产品投资管理人或第三方投资顾问等进行动态管理的投资组合,具有以下特征()
A.组合型 B.净值型 C.结构型 D.一般可实现产品与基础资产的明确对应
答案
多选题
专业管理类投资业务要素包括()
A.规模期限收益等基本要素 B.交易结构 C.参与人 D.投资策略
答案
判断题
专业管理类投资业务,不纳入统一授信管理()
答案
多选题
金融市场专业管理类投资业务要素主要包括()
A.基本要素 B.交易结构 C.参与人 D.投资策略
答案
判断题
专业管理类投资业务,适用“穿透原则”,纳入统一授信管理()
答案
多选题
专业管理类业务是指基于对外部机构资产管理能力的信任,将自营或理财资金委托其按事先约定的进行专业管理的投资业务()
A.投资方向 B.投资策略 C.管理要求 D.风险控制措施
答案
多选题
专业管理类投资业务项下,外部机构根据产品的投资策略将委托资金投向约定范围内的投资标的并进行投资组合动态管理,兴业银行通过()等形式进行风险管理并获取相应损益
A.估值 B.盯市 C.赎回 D.转让
答案
多选题
专业管理类投资业务要素主要包括四个部分()
A.基本要素 B.交易结构 C.参与人 D.投资策略
答案
多选题
专业管理类投资业务审查侧重点包括但不限于()
A.产品交易结构的合法合规性 B.投资方向的可行性 C.投资范围的合理性 D.拟投资产品所属交易市场的成熟度
答案
多选题
专业管理类投资业务要素中,交易结构包括但不限于()
A.业务结构 B.交易流程 C.合同文本 D.权利义务
答案
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本行对专业管理类同业投资业务仅实行策略额度管理,无需对交易对手进行额度管理() 专业管理类投资业务一般难以按照__原则实现产品与基础资产的明确对应() 非上市公司股权投资专业管理类业务采取集合审核模式,纳入策略额度和交易对手额度管理() 专业投资评价由各级负责,专业投资评价报告由上级专业管理部门负责审查并予以发布() 从事证券业务的专业人员包括()。Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金推销业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ.基金管理公司从事投资管理的业务的专业人员 从事证券业务的专业人员包括()。I.证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金推销业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ.基金管理公司从事投资管理的业务的专业人员 专业管理类交易对手包括等() 下列不符合专业管理类业务准入要求的是() 证券投资基金由专业投资人士经营管理,专业投资人士的特点包括()。   从事证券业务的专业人员包括()。I.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员 从事证券业务的专业人员包括()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员 从事证券业务的专业人员包括()。I.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员 根据《兴业银行金融市场同业投资业务风险管理实施细则》,专业管理类投资业务,可不纳入统一授信管理,按照本行年度风险授权及相关制度报批() 经营机构可以根据专业投资者的()等因素,对专业投资者进行细化分类和管理。 经营机构可以根据专业投资者的()等因素,对专业投资者进行细化分类和管理 基金销售机构可以根据专业投资者的( )等因素,对专业投资者进行细化分类和管理。Ⅰ.业务资格Ⅱ.投资实力Ⅲ.投资经历Ⅳ.资产规模 下列属于从事证券业务的专业人员的是()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅳ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员 根据法规要求,投资者应分为普通投资者与专业投资者,基金销售机构可以根据专业投资者的()等因素,对专业投资者进行细化分类和管理 管理类硕士是不可以调剂到其他非管理类专业的() 从事证券业务的专业人员包括()。Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
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