多选题

根据《上市公司证券发行办法》规定,配股除需要符合公开发行证券的一般条件外,还应当符合()。

A. 采用证券法规定的代销方式发行
B. 最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为
C. 具有持续盈利能力,财务状况良好
D. 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
E. 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

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多选题
根据《上市公司证券发行办法》规定,配股除需要符合公开发行证券的一般条件外,还应当符合()。
A.采用证券法规定的代销方式发行 B.最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为 C.具有持续盈利能力,财务状况良好 D.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 E.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
答案
多选题
根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,上市公司非公开发行股票,应当符合的条件有()
A.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90% B.控股股东认购的股份,12个月内不得转让 C.募集资金使用符合规定 D.本次发行不得导致上市公司控制权发生变化
答案
单选题
下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》公开发行新股规定的是( )
A..Ⅳ B..Ⅲ、Ⅳ C..Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D..Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
根据2006年《上市公司证券发行管理办法》规定,配股除需要符合公开发行证券的一般条件外,还应当符合拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的()。
A.10% B.20% C.30% D.50%
答案
单选题
以下证券发行过程中,不需要聘请保荐机构的是(  )。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司公开增发 Ⅲ.上市公司配股Ⅳ.发行企业债券
A.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ. C.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
单选题
某主板上市公司拟于2016年7月非公开发行股票,根据《上市公司证券发行管理办法》,以下将导致该上市公司不符合非公开发行股票的条件的有(  )
A..Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ B..Ⅲ、Ⅴ C..Ⅴ D..Ⅰ、Ⅱ
答案
多选题
上市公司公开发行要求其财务状况良好,符合《证券发行管理办法》的下列规定:()
A.会计基础工作规范,严格遵循国家统一会计制度的规定; B.最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见 C.资产质量良好。不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响; D.经营成果真实,现金流量正常。营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定,最近三年资产减值准备计提充分合理,不存在操纵经营业绩的情形; E.最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之十。
答案
单选题
下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》中关于非公开发行股票规定的是( )
A..Ⅲ、Ⅳ B..Ⅳ C..Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D..Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
多选题
上市公司公开发行要求其财务状况良好,符合《证券发行管理办法》的下列规定()
A.会计基础工作规范,严格遵循国家统一会计制度的规定 B.最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告;被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告的,所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除 C.资产质量良好。不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响 D.经营成果真实,现金流量正常。营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定,最近三年资产减值准备计提充分合理,不存在操纵经营业绩的情形 E.最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之十
答案
多选题
《上市公司证券发行管理办法》对上市公司非公开发行股票作出以下方面的规定( )。
A.在对募集资金用途公司及高管人员的诚信等方面提出了严格要求的前提下,对发行公司的盈利指标和非公开发行股票数量不作要求 B.限制发行对象的资格和数量 C.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90% D.股份自发行结束之日起,12个月内不得转让;控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让
答案
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甲、乙、丙、丁为上交所主板上市公司,根据《上市公司证券发行管理办法》,下列情形符合可转债公开发行条件的是() 上市公司公开发行证券时,证券发行的募集文件不包括( )。 上市公司计划公开发行新股前,保荐人和上市公司必须首先判断发行主体是否符合公开发行新股的法定条件,这是上市公司成功公开发行新股的基本前提。( ) 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》,创业板上市公司申请公开发行必备文件包括(  ) 上市公司发行证券,可以向不特定对象公开发行,也可以向特定对象非公开发行。 我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前十名股东的,可以由上市公司() 上市公司非公开发行证券申请文件包括()。 上市公司非公开发行证券申请文件包括( )。 上市公司非公开发行股票,应当符合下列规定() 上市公司非公开发行股票,应当符合下列规定() 上市公司非公开发行股票,应当符合下列规定() 根据上市公司证券发行的有关规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,正确的有()。 根据上市公司证券发行的有关规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,错误的有()。 根据上市公司证券发行的有关规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,正确的有()。 根据上市公司证券发行的有关规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,正确的有()。 以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有(  )。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司非公开发行股票 Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ.上市公司公开发行公司债券 配股除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外,《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定,即( )。Ⅰ.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%Ⅱ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量Ⅲ.采用证券法规定的代销方式发行Ⅳ.采用证券投资基金法规定的代销方式发行 配股除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外,《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定,即()。Ⅰ.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%Ⅱ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量Ⅲ.采用证券法规定的代销方式发行Ⅳ.采用证券投资基金法规定的代销方式发行 上市公司下列证券发行行为中,构成公开发行的有( )。 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》,主板上市公司公开发行证券募集说明书关于历次募集资金运用的说法正确的有(  )
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