单选题

《中小金融机构案件风险防控实务》中提到的银行风险基本构成要素不包括()

A. 风险因素
B. 风险事件
C. 风险结果
D. 风险管理

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单选题
《中小金融机构案件风险防控实务》中提到的银行风险基本构成要素不包括()
A.风险因素 B.风险事件 C.风险结果 D.风险管理
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多选题
农村中小金融机构案件防控工作目标有:()。
A.防、堵、惩、教”相结合的案件防控工作长效机制 B.实现辖内农村中小金融机构健康有序运营 C.执行有力、内控严密、持续有效的案件防范体系 D.彻底杜绝各类操作风险
答案
单选题
中小金融机构案件防控治理长效机制,要在中小金融机构内部建立起“()”的内部控制体系。
A.治理完善 B.治理完善 C.治理完善 D.治理完善
答案
单选题
中小金融机构案件防控治理长效机制,要在中小金融机构内部建立起()的内部控制体系
A.治理完善、制度健全、内控严密、执行有力、持续有效 B.治理完善、制度健全、内控严密、激励约束、持续有效 C.治理完善、流程制约、内控严密、激励约束、持续有效 D.治理完善、流程制约、内控严密、执行有力、持续有效
答案
单选题
中小金融机构案件防控治理长效机制,是以现代商业银行()为标杆。
A.经营目标 B.内控目标 C.安全目标 D.效益目标
答案
多选题
现阶段中小金融机构案件风险状况有哪些()
A.案件防控工作形势依然严峻 B.防控案件风险难度加大 C.内部控制基础薄弱和制度执行力仍然不足 D.案件治理长效机制扎实起步
答案
单选题
农村中小金融机构案件防控第一责任人是()
A.理(董)事长 B.监事长 C.主任 D.总经理
答案
单选题
农村中小金融机构案件防控第一责任人是()
A.行长(主任) B.董事长(理事长) C.风险管理部门主要负责人 D.犯案人员
答案
单选题
中小金融机构案件防控治理长效机制,是以加强()建设为基础。
A.企业文化 B.信贷文化 C.风险管理 D.合规文化
答案
多选题
中小金融机构中间业务案件风险集中表现为()
A.挪用 B.侵占代收代付资金 C.诈骗 D.违规出具保函或存款类资信证明
答案
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中小金融机构案件防控治理长效机制,要全面建立起“()”相结合的案件防控工作机制。 按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定,农村合作金融机构行长或主任为案件防控第一责任人,全面承担案件防控责任() 下列哪项不属于中小金融机构案件防控长效机制建设的内容() 中小金融机构应明确防控重点,建立对()的风险排查制度,加强对印押证、票据审验、授权卡等案件易发部位及业务环节的风险防控,建立案件定期排查制度,及时堵塞漏洞,严防操作风险。 我国农村中小金融机构案件防控治理2009-2011年工作重点分别是()。 下列哪项是中小金融机构案件防控长效机制建设内部控制机制方面的内容() 我国农村中小金融机构案件防控治理2009-2011年工作重点分别是() 中小金融机构应明确防控重点,建立对要害部门、重点岗位和重要人员的风险排查制度。() 银行业金融机构要充分认识案件防控工作的,坚持把案件风险防控放在更加重要的位置() 银行业金融机构要充分认识案件防控工作的,坚持把防控案件风险放在更加重要的位置() 农村中小金融机构董事会下设,根据董事会授权履行风险管理职责() 根据《农村中小金融机构风险管理机制建设指引》的规定,风险管理部门是农村中小金融机构风险管理的第一道防线() 根据《农村中小金融机构风险管理机制建设指引》的规定,风险管理部门是农村中小金融机构风险管理的第一道防线() 经过案件专项治理和持续开展的案件防控治理,中小金融机构案件防控工作重心逐步从治标转向治本,要做到案件防控持之以恒,需要构建()的长效机制。 下列哪项是中小金融机构案件防控长效机制建设内部监督机制方面的内容() 银行业金融机构要切实履行风险管理义务,完善和改进内控合规管理,做实风险防控机制() 《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定,农村中小金融机构案件责任追究方式包括:()、()和()。 依据《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》,农村中小金融机构案件责任追究所称组织处理包括() 农村中小金融机构风险管理应当遵循()原则。 按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定,乡镇农村中小金融机构发生涉案金额以上责任性案件的,案件防控第一责任人、主要负责人和分管负责人必须引咎辞职()
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