多选题

根据巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定,银行的合规特指遵守()

A. 法律
B. 法规
C. 监管规则
D. 自律规则
E. 监管标准

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多选题
根据巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定,银行的合规特指遵守()
A.法律 B.法规 C.监管规则 D.自律规则 E.监管标准
答案
单选题
(),巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部合规部门》的高级文件。
A.2004年4月29日 B.2005年4月29日 C.2004年6月29日 D.2005年6月29日
答案
单选题
属于巴塞尔委员会的银行公司治理原则。---法律合规部()
A.保护股东权利 B.确保公平对待所有股东 C.依法保护利益相关者的权利.加强他们的参与机制 D.董事会应制定并在全行贯彻执行条线清晰的责任制和问责制
答案
单选题
银行的合规文化是根据()规定的合规风险衍生出来的关于银行如何规避此类风险的管理方式的一种界定。
A.日内瓦协议 B.巴塞尔协议 C.伦敦协议 D.华盛顿协议
答案
单选题
巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上,提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括()。
A.合规部门应在银行内部享有正式地位 B.应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理 C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上,应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 D.合规部门职员为履行职责,应能够获取必需的信息并能接触到相关人员
答案
单选题
巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上,提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括( )。
A.合规部门应在银行内部享有正式地位 B.应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理 C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上,应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 D.合规部门职员为履行职责, 应能够获取必需的信息并能接触相关人员
答案
多选题
根据巴塞尔委员会《有效银行监管的核心原则》和《巴塞尔新资本协议》,下面属于银行风险()
A.信用风险 B.市场风险 C.交易风险 D.投资风险 E.操作风险 F.流动性风险
答案
多选题
银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管,()商业银行合规风险管理的有效性
A.监督 B.检查 C.评估 D.评价
答案
单选题
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,负责日常监督商业银行合规风险管理的董事会下设委员会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况()
A.正确 B.错误
答案
多选题
根据巴塞尔委员会《有效银行监管的核心原则》和《巴塞尔新资本协议》,下面哪些属于银行风险()。
A.信用风险 B.市场风险 C.交易风险 D.投资风险 E.操作风险 F.流动性风险
答案
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巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上,提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括(     )。 巴塞尔银行监管委员会简称“巴塞尔委员会”,于()年成立 巴塞尔银行监管委员会简称“巴塞尔委员会”,于( )年成立。 ()依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性 依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性() 巴塞尔银行监管委员会发布的《有效银行监管的核心原则》文件明确提及,属于银行风险() 巴塞尔银行监管委员会《有效银行监管的核心原则》将银行面临的主要风险分为()、法律风险、声誉风险、战略风险等 1988年巴塞尔委员会关于银行资本规定,核心资本是()。   根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规负责人应() 按照《商业银行合规风险管理指引》规定,负责日常监督商业银行合规风险管理的董事会下设委员会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况() 为加强商业银行合规风险管理,维护商业银行安全稳健运行,根据(),制定《商业银行合规风险管理指引》 银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的() 总行法律与合规事务部根据专项合规风险事件的性质、情节、()与程度确定向总行风险管理委员会上报专项合规报告,并负责落实风险管理委员会的各项决定 根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。( ) 根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。   《商业银行合规风险管理指引》规定,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向()提交合规风险评估报告。 根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。 我国银行监管提出应当逐步从风险监管向合规监管的方向转变。(    ) 根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下基本要素() 巴塞尔银行监管委员会成立于( )年。
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