单选题

为了加强基金销售机构人员的管理,规范基金销售机构人员的销售行为,提高基金销售机构人员的职业水准,( )先后颁布了《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》,对基金销售机构人员行为规范做出了明确的规定。

A. 中国证券投资基金业协会
B. 中国证券业协会
C. 中国证监会
D. 国务院

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单选题
为了加强基金销售机构人员的管理,规范基金销售机构人员的销售行为,提高基金销售机构人员的职业水准,( )先后颁布了《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》,对基金销售机构人员行为规范做出了明确的规定。
A.中国证券投资基金业协会 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.国务院
答案
单选题
基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事()等活动的人员
A.宣传推介基金 B.发售基金份额 C.办理基金份额申购和赎回 D.以上都是
答案
单选题
基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事(  )等相关活动的人员。
A.宣传推介基金 B.发售基金份额 C.办理基金份额申购和赎回 D.以上都是
答案
单选题
下列属于证券投资基金销售人员的是( )。 Ⅰ.基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.部门基金业务负责人 Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
下列选项中,属于证券投资基金销售人员的有()。Ⅰ.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.部门基金业务负责人Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
单选题
证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.基金销售机构总部负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券从业资格的人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
下列关于基金销售机构人员管理和培训的说法,正确的是()。Ⅰ.基金销售机构应完善销售人员招聘程序,明确资格条件,审慎考察应聘人员Ⅱ.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理,建立管理档案,对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录Ⅲ.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系、健全激励、约束机制Ⅳ.基金销售机构对于所属已获得销售资格的从业人员,应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》,基金销售机构包括()。  
A.商业银行 B.政策性银行 C.证券公司 D.专业基金销售机构
答案
多选题
基金销售机构的监察稽核人员对于()应当向基金销售机构管理层或监管机构报告。
A.异常交易情况 B.巨额赎回情况 C.重大风险隐患 D.发现违法违规行为
答案
单选题
证券投资基金的销售人员包括(  )。Ⅰ.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
中国证监会先后颁布了(),对基金机构销售人员行为规范做出了明确的规定。Ⅰ.《期货从业人员管理办法》Ⅱ.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》Ⅲ.《中国证券投资基金销售人员职业守则》Ⅳ.《证券发行与承销管理办法》 根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》,基金销售机构不包括( )。 基金销售机构的以下做法,不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是()。 证券投资基金的销售人员包括()。I.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员 某基金销售机构对销售人员的管理,符合《证券投资基金销售管理办法》的是( )。Ⅰ.要求基金销售人员持续参与培训;Ⅱ.定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督;Ⅲ.委托有从业资质的人员代理销售基金;Ⅳ.销售人员以个人名义完成执业注册登记 基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事()等相关活动的人员。Ⅰ.宣传推介基金Ⅱ.发售基金份额Ⅲ.办理基金份额申购Ⅳ.办理基金份额赎回 下列关于基金销售机构人员的资格管理说法中,正确的是()。Ⅰ.基金销售机构人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度,忠于职守,规范服务,自觉维护所在行业及机构的声誉,保护投资者的合法利益Ⅱ.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格Ⅲ.未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动Ⅳ.基金销售机构人员应当根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格 基金销售机构对基金销售人员的(  )和业务培训等进行日常管理,建立健全基金销售人员管理档案,登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。 基金销售机构关于销售人员的管理档案可以不包括()。 证券投资基金的销售人员包括( )。①负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员②基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员③基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员④取得证券经纪业务营销资格的人员? (2017年真题)某基金销售机构对销售人员的管理,符合《证券投资基金销售管理办法》的是( )。Ⅰ.要求基金销售人员持续参与培训Ⅱ.定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督Ⅲ.委托有从业资质的人员代理销售基金Ⅳ.销售人员以个人名义完成执业注册登记 (2017年)某基金销售机构对销售人员的管理,符合《证券投资基金销售管理办法》的是( )。Ⅰ.要求基金销售人员持续参与培训Ⅱ.定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督Ⅲ.委托有从业资质的人员代理销售基金Ⅳ.销售人员以个人名义完成执业注册登记 某基金销售机构对销售人员的管理,符合《证券投资基金销售管理办法》的是()。<br/>Ⅰ.要求基金销售人员持续参与培训<br/>Ⅱ.定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督<br/>Ⅲ.委托有从业资质的人员代理销售基金<br/>Ⅳ.销售人员以个人名义完成执业注册登记 (2018年真题)证券投资基金的销售人员包括(  )。Ⅰ.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员 证券投资基金的销售人员包括()。<br/>Ⅰ.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员<br/>Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员<br/>Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员<br/>Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员 基金销售机构对于通过基金业协会资质并获得基金销售资格的基金销售人员,将会( )。 下列选项没有规定基金销售机构人员销售行为规范的文件是(  )。 甲基金销售机构的销售人员参加了乙基金管理公司组织的中秋联谊会,并接受了乙基金管理公司馈赠的高档月饼等礼物。甲基金销售机构的销售人员违反了()基金职业道德的要求。 《证券投资基金法》规定基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构、基金投资顾问机构及其从业人员、基金评价机构及其从业人员等基金服务机构都必须履行的法定义务不包括()。 在开发机构客户时,有违基金销售机构人员行为规范的是( )。
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