多选题

根据《承德银行诚信举报暂行办法》,分行负责合规的管理部门受理的重要举报事项,应在组织核查的同时,及时将有关情况向总行合规管理部门报告,报告内容包括但不限于()

A. 具体事项内容
B. 核查结果
C. 整改情况
D. 具体建议
E. 责任人员

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根据《承德银行诚信举报暂行办法》,本行员工可向合规管理部门报告的行为包括()
A.本行相关管理制度、办法或操作流程与国家法律、法规严重相违背的 B.本行员工利用职务之便或管理漏洞,违规、违法操作,或有违反职业操守行为,可能会给本行带来经济损失或者声誉上的负面影响的 C.某项业务的具体操作环节存在风险隐患,或者不同岗位衔接存在严重漏洞,可能给行内、行外不法分子有机可乘的 D.发现有其他涉嫌违法、违规、违反职业操守行为或线索的 E.员工因服务态度不好与客户发生口角的
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多选题
根据《承德银行诚信举报暂行办法》,分行负责合规的管理部门受理的重要举报事项,应在组织核查的同时,及时将有关情况向总行合规管理部门报告,报告内容包括但不限于()
A.具体事项内容 B.核查结果 C.整改情况 D.具体建议 E.责任人员
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《承德银行关于对分行人事授权管理暂行办法》中规定,分行和的聘用由总行负责聘任考核和管理()
A.行长 B.副行长 C.部门经理 D.支行行长 E.支行副行长(主持工作)
答案
多选题
根据《承德银行合规风险管理办fa(试行)》,总行各业务管理部门的合规风险管理职责有哪些()
A.根据合规规则和本条线实际情况制定并执行本条线合规管理计划 B.跟踪本条线合规规则的更新情况,并根据其掌握的合规规则更新情况及时制定和完善本条线规章制度 C.在新业务、新产品开发以及规章制度制定过程中,确保新产品、新业务和规章制度符合合规规则 D.组织落实本条线新员工上岗前合规培训和岗位定期合规培训等 E.开展本条线合规风险检查,及时报告合规风险,并有效整改合规风险
答案
判断题
根据《承德银行诚信举报暂行办法》,总行党群工作部、内审稽核部可在其职权范围内受理违规行为的举报,并可按照办法相关规定组织核查()
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判断题
根据《承德银行诚信举报暂行办法》,总行dang群工作部、内审稽核部可在其职权范围内受理违规行为的举报,并可按照办法相关规定组织核查()
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判断题
商业银行合规管理部门负责人可由风险管理部门负责人兼任。
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判断题
根据《承德银行合同管理办法》规定,法律合规部门对合同的审查只限于书面审查()
答案
多选题
根据《承德银行诚信举报暂行办法》,在违规处理过程中,除了对举报查实的违规人员按照有关规定进行处理外,总行还将对哪些人员进行处理()
A.知情不报的 B.采用毁灭违规证据,提供虚假信息等手段为违规人员隐瞒违规事实的 C.故意泄密或未按要求采取保密措施导致无意泄密的 D.恶意诬告的 E.对举报人员或核查人员进行打击报复的
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判断题
根据《承德银行合规风险管理办法(试行)》本行奉行合规人人有责、主动合规、合规创造价值的合规理念()
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合规管理部门对()负责。 合规管理部门对( )负责。 合规管理部门对()负责。 合规管理部门对()负责。 总行、一级分行和二级分行业务部门承担合规管理职责的人员应每()向本部门负责人和统计合规管理部门提交本部门合规报告。 商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的() 根据《承德银行合同管理办法实施细则》,下列哪些送审合同,风险合规部门可以退回合同发起部门() 合规管理部门是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。( ) 合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,并分管业务条线。 ( ) 根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。( ) 根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。   根据《商业银行合规管理指引》规定,商业银行设立相应合规管理部门的直接依据包括() 《商业银行合规风险管理指引》规定,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向()提交合规风险评估报告。 根据《市场监督管理行政处罚听证暂行办法》,听证由市场监督管理部门或者负责组织() 根据《设备监理管理暂行办法》,具体负责设备监理活动管理的部门是() 按照《商业银行合规风险管理指引》规定,合规管理部门应在合规负责人的管理下协助__有效识别和管理商业银行所面临的合规风险() 商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制。 商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制() 根据《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于合规管理部门职责的是() 合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对()负责。
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