单选题

(  )一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问,在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内,其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。

A. 时滞
B. 静默期
C. 隔离墙
D. 回避

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单选题
(  )一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问,在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内,其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。
A.时滞 B.静默期 C.隔离墙 D.回避
答案
单选题
甲股份有限公司非公开发行债券,乙证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中,符合证券法律制度规定的是( )。
A.本次非公开发行的债券在发行后可申请在证券交易所转让 B.债券发行后进行转让的,持有本次发行债券的合格投资者合计不得超过300人 C.净资产不低于500万元的企业法人可以作为本次非公开发行债券的合格投资者 D.乙证券公司应在本次发行完成后5个工作日内向中国证监会备案
答案
单选题
公开发行证券的,主承销商应当在证券上市后(  )日内向中国证监会报备承销总结报告。
A.10 B.20 C.30 D.60
答案
单选题
甲股份有限公司非公开发行债券,乙证券公司担任承销商。下列关于此次非公 开发行的表述中,符合证券法律制度规定的是()
A.本次非公开发行的债券在发行后可申请在证券交易所转让 B.债券发行后进行转让的,持有本好行债券的合格投资者不得超过300人 C.净资产不低于500万元的企业法人可以作为本次非公开发行债券的合格投资者 D.乙证券公司应在本次发行完成后5个工作日内向中国证监会备案
答案
判断题
证券发行的主承销商不得由其保荐机构担任。()
答案
单选题
甲股份有限公司非公开发行债券,乙证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中,不符合证券法律制度规定的是( )。
A.非公开发行的公司债券转让后,持有本次发行债券的合格投资者合计不得超过200人 B.名下金融资产达到人民币280万元的甲股份有限公司董事王某可以认购本公司非公开发行的债券 C.非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让 D.净资产不低于人民币500万元的合伙企业可以作为本次非公开发行债券的发行对象
答案
多选题
甲股份有限公司非公开发行公司债券,乙证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中,符合证券法律制度规定的有( )。
A.非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让,转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人 B.非公开发行公司债券,可以申请在机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让,但不得申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统转让 C.非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定,并在债券募集说明书中披露 D.净资产不低于500万元的企业法人可以作为本次非公开发行债券的合格投资者
答案
单选题
甲股份有限公司非公开发行公司债券,乙证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中,符合证券法律制度规定的是()
A.本次非公开发行的债券在发行后可申请在证券交易所转让 B.债券发行后进行转让的,持有本次发行债券的合格投资者合计不得超过300人 C.净资产不低于500万元的企业法人可以作为本次非公开发行债券的合格投资者 D.乙证券公司应在本次发行完成后5个工作日内向中国证监会备案
答案
单选题
甲股份有限公司非公开发行公司债券,乙证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中,符合证券法律制度规定的是(  )。
A.本次非公开发行的债券在发行后可申请在全国中小企业股份转让系统转让 B.债券发行后进行转让的,持有本次发行债券的合格投资者合计不得超过100人 C.净资产不低于300万元的企业法人可以作为本次非公开发行债券的合格投资者 D.乙证券公司应在本次发行完成后5个工作日内向中国证监会备案
答案
判断题
中国大学MOOC: 公开发行证券的发行人必须按照证监会指定选择承销商,无权依法自主选择承销的证券公司。
答案
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甲某股份有限公司非公开发行公司债券,甲证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中,符合证券法律制度规定的是() 甲股份有限公司非公开发行公司债券,乙证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中,不符合证券法律制度规定的是( )。 (2017年)甲股份有限公司非公开发行公司债券,乙证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中,符合证券法律制度规定的是( )。 公开发行证券的,主承销商应当在证券上市后()日内向中国证监会报备成效总结报告 证券公司担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的,应当在以下时点,将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单() 甲某股份有限公司非公开发行公司债券,甲证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中,不符合证券法律制度规定的有() (2017年真题)甲股份有限公司非公开发行公司债券,乙证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中,符合证券法律制度规定的是(  )。 证券()是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销商结束是将售后或者在承销期结束对售后剩余证券全部自行购入的承销方式 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告发行价格之日起()日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告。 自有关证券公开发行之日起()内,调离该公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构的证券投资咨询执业人员,不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告。 公开发行证券的,主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告,并提供下列文件(  )。 证券承销商的承销方式一般不包括 ( )。 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商,自确定并公告发行价格之日起()日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商,自确定并公告发行价格之日起( )内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告。 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商,自确定并公告发行价格之日起(  )日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告。 (2020年真题)证券(  )是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销商结束是将售后或者在承销期结束对售后剩余证券全部自行购入的承销方式 (  )可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。 证券公司承销证券时,如果未对公开发行募集文件进行核查而导致投资者在证券交易中遭受损失的,作为承销商的证券公司应当承担赔偿责任。( ) 证券发行人将证券发行给社会投资者,这一切是由证券承销商来完成的。因此,证券发行人就是证券承销商。(  ) 担任发行人股票首次公开发行的主承销商自确定并公告发行价格之日起()日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
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