多选题

期货从业人员在执业过程中应当()。

A. 坚持期货市场的公开、公平、公正原则,自觉抵制不正当交易和商业贿赂
B. 诚实守信,恪尽职守,珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉
C. 以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务
D. 保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私

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单选题
()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A.《期货高管人员任职资格管理办法》 B.《期货从业人员行为规范》 C.《期货从业人员执业行为准则》 D.《期货从业人员经纪业务规范》
答案
多选题
《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的()等方面的基本要求和规定,是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会(以下简称协会)对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A.职业责任 B.专业胜任能力 C.执业纪律 D.职业品德
答案
单选题
( )的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》。
A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国银监会 D.机构
答案
单选题
为加强期货从业人员的资格管理,规范期货从业人员的执业行业,根据()制定《期货从业人员管理办法》。
A.《期货公司管理办法》 B.《期货交易管理办法》 C.《期货交易所管理办法》 D.《期货交易管理条例》
答案
判断题
期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益,获取不正当利益的,应当双倍退还不正当利益。()
A.对 B.错
答案
单选题
《期货从业人员执业行为准则》是()对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A.中国证监会派出机构 B.中国期货业协会 C.中国证监会期货部 D.期货交易所
答案
判断题
期货投资咨询从业人员在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突,或客户利益与所在期货经营机构利益存在冲突,或自身利益与所在期货经营机构利益存在冲突时,应当主动向所在期货经营机构与客户申明,必要时从业人员或其所在执业机构须进行执业回避。
答案
判断题
《期货从业人员执业行为准则》只适用于获得执业资格的从业人员,期货业务辅助人员及其它人员不适用。()
A.对 B.错
答案
单选题
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》情节轻微的会受到警告处分。()
A.对 B.错
答案
判断题
根据我国的规定,期货投资咨询从业人员在执业过程中,不得私下接受客户馈赠的财物。
答案
热门试题
期货投资咨询从业人员应当在执业过程中积极公开其所掌握的未公开主要信息,以方便投资者做出正确的选择。 《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的()等方面的基本要求和规定。 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务,下列选项中属于从业人员应当保守的有()。 期货从业人员受到()纪律处分的,应当参加协会组织的专项后续执业培训。 生产经营单位的从业人员在作业过程中,应当()。 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的,予以公开谴责。() 期货从业人员辞职的,其从业资格应当被()。 要求基金从业人员持证上岗的目的是()。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后,方可执业。2、保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业人员职业过程中不出现差错。4、保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。 期货从业人员应当保守的秘密包括()。 期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员,情节较重的,撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。() 中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括()。Ⅰ.对期货从业人员违法行为的行政处罚Ⅱ.期货从业人员资格的撤销Ⅲ.期货从业人员资格的管理Ⅳ.期货从业人员资格的认定 在经营过程中,要求从业人员做到() 期货从业人员应当服从( )的监督与管理。 《期货从业人员管理办法》所称的期货从业人员是指()。 期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、()及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务。不得泄露、传递给他人。 《期货从业人员执业行为准则(修订)》只适用于期货公司的管理人员。() 期货业务辅助人员或其它人员有违反《期货从业人员执业行为准则》的,由期货业协会进行处理。() 期货从业人员获取不正当利益的,可以暂停其期货从业人员资格()。 机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向()报告。 被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当()。
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