单选题

案件风险排查内容应当覆盖的案件防控重点环节不包括()

A. 主要风险隐患
B. 重点管理部位
C. 日常业务领域
D. 员工异常行为

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单选题
案件风险排查内容应当覆盖的案件防控重点环节不包括()
A.主要风险隐患 B.重点管理部位 C.日常业务领域 D.员工异常行为
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单选题
银行案件风险排查应当至少覆盖主要业务领域、重点管理环节和()
A.、柜面业务 B.、个人金融业务 C.、信贷业务 D.、员工异常行为
答案
单选题
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,排查应当至少覆盖主要业务领域、重点管理环节和()。
A.员工异常行为 B.信贷业务 C.柜面业务 D.个人金融业务
答案
多选题
本行案件风险排查范围和内容包括但不限于及其他重点领域和环节()
A.信贷类业务 B.票据类业务 C.跨业合作类业务 D.柜台及会计结算业务 E.员工异常行为及涉黑涉恶
答案
多选题
中小金融机构应明确防控重点,建立对()的风险排查制度,加强对印押证、票据审验、授权卡等案件易发部位及业务环节的风险防控,建立案件定期排查制度,及时堵塞漏洞,严防操作风险。
A.要害部门 B.重点业务 C.重要人员 D.重要岗位
答案
多选题
案件风险排查应当至少覆盖以下哪些范围()
A.主要业务领域 B.重点管理环节 C.员工异常行为
答案
单选题
各级案件防控工作领导小组负责统筹管理全行案件风险排查工作,()作为案件防控工作领导小组办公室。
A.安全保卫部门 B.法律合规部门 C.风险管理部门 D.办公室
答案
多选题
各级机构案件风险排查至少覆盖()。
A.主要业务领域 B.重点管理环节 C.高风险业务 D.员工异常行为
答案
多选题
银行业金融机构应结合自身业务特点.风险状况和案防形势以及监管机构要求,确定案件风险排查的范围和内容,组织落实排查工作。排查应当至少覆盖()
A.主要业务领域 B.重点管理环节 C.员工异常行为 D.所有业务领域
答案
单选题
银行业金融机构银行应当建立案件风险排查的__,定期对案件风险排查工作进行评价,并作为本机构案防考核的重要内容()
A.法人监督机制 B.考核评价机制 C.岗位制约机制 D.条线制衡机制
答案
热门试题
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