单选题

《证券投资基金销售管理办法》规定,证券投资咨询机构申请基金代销业务,注册资本不低于()

A. 1000万
B. 2000万
C. 3000万
D. 5000万

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单选题
《证券投资基金销售管理办法》规定,证券投资咨询机构申请基金代销业务,注册资本不低于()
A.1000万 B.2000万 C.3000万 D.5000万
答案
单选题
以下符合《证券业从业人员资格管理办法》中“所称机构”的是()。Ⅰ.证券公司Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.财务公司
A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅡⅢⅣ C.ⅢⅣ D.ⅠⅡ
答案
单选题
根据《证券投资基金销售管理办法》,基金销售机构可以( )。
A.委托其他机构代为办理基金的销售 B.合理预测基金的投资业绩 C.按照基金合同的约定和招募说明书的规定向投资人收取销售费用 D.在确保无风险的条件下,临时挪用基金份额持有人的认购资金,并及时归还
答案
单选题
《证券投资基金销售管理办法》规定:"基金销售由()负责办理"。
A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金持有人 D.基金登记机构
答案
单选题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资咨询机构执业规范(试行)》等规定,下列关于证券投资咨询人员的说法,错误的是()
A.从事证券、期货投资咨询业务的人员,主要包括证券投资顾问及证券分析师两类 B.从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务,但不涉及向客户提供投资建议的人员不属于证券从业人员 C.从事证券、期货投资咨询业务,必须取得中国证监会的业务许可 D.从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚
答案
单选题
基金销售机构包括( )。 Ⅰ.中国证监会Ⅱ.商业银行 Ⅲ.证券公司Ⅳ.证券投资咨询机构
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
单选题
下列选项中,从事证券业务的机构包含( )。 Ⅰ.证券资信评估机构 Ⅱ.基金销售机构 Ⅲ.基金托管机构 Ⅳ.证券投资咨询机构
A.Ⅰ,Ⅳ B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事的活动不包括( )。
A.代理投资人从事证券、期货买卖 B.向投资人承诺证券、期货投资收益 C.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货 D.为投资人提供专业咨询服务
答案
单选题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事的活动不包括()。  
A.代理投资人从事证券、期货买卖 B.向投资人承诺证券、期货投资收益 C.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货 D.为投资人提供专业咨询服务
答案
单选题
《证券投资基金销售管理办法》规定,基金销售机构应当注重根据基金投资者的()销售不同风险等级的产品
A.风险承受能力 B.愿意承受的风险 C.不同收益预期 D.不同资产规模
答案
热门试题
证券投资咨询机构申请基金销售业务资格,其注册资本的要求是()。 根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,可以从事基金代销业务的机构包括() 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》 中国证监会先后颁布了(),对基金机构销售人员行为规范做出了明确的规定。Ⅰ.《期货从业人员管理办法》Ⅱ.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》Ⅲ.《中国证券投资基金销售人员职业守则》Ⅳ.《证券发行与承销管理办法》 目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是( )。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》Ⅳ.《证券经营机构业务法律法规》? 商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务。() 根据2013年颁布的《证券投资基金销售管理办法》,基金销售机构类型包括(  )。 《证券投资基金销售管理办法》作出规定,要求基金销售机构应当注重根据投资者的( )销售不同风险等级的产品。 按照《证券投资基金销售管理办法》,代销机构从事基金销售活动时,不违反规定的做法是(  )。 按照《证券投资基金销售管理办法》,下列机构中,不可以申请基金代销业务资格的是(  )。 按照《证券投资基金销售管理办法》,下列机构中,不可以申请基金销售业务资格的是(  )。 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格需具备的条件有()。 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应具备下列条件()。 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当满足的条件有( )。 按照《证券投资基金销售管理办法》,代销机构从事基金销售活动时,正确的做法是(  )。 中国证监会及其派出机构依据(  )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》 ()对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。 (  )对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理 目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是()。<br/>Ⅰ.《证券投资基金法》<br/>Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》<br/>Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》<br/>Ⅳ.《证券经营机构业务法律法规》 按照《证券投资基金销售管理办法》,下列机构中,不可以申请基金代销业务资格的是(  )。
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