单选题

四川银行业机构要建立“一部门、两机制、全环节”的合规文化制度组织体系,其中“两机制”主要指()

A. 内部评价机制和绩效考核机制
B. 风险评价机制和绩效考评机制
C. 风险评价机制和合规文化建设机制
D. 绩效考核机制和合规风险评估机制

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单选题
四川银行业机构要建立“一部门、两机制、全环节”的合规文化制度组织体系,其中“两机制”主要指()
A.内部评价机制和绩效考核机制 B.风险评价机制和绩效考评机制 C.风险评价机制和合规文化建设机制 D.绩效考核机制和合规风险评估机制
答案
多选题
四川银行业三年合规文化建设行动分以下哪几个阶段()
A.推广根植年 B.基础建设年 C.巩固提升年 D.总结陈述年
答案
多选题
四川银行业三年合规文化建设行动着力构建“三位一体”的联动机制()
A.行业自律 B.机构自治 C.员工监督 D.行政监管
答案
多选题
四川银行业三年合规文化建设行动方案的细化行动目标包括以下哪些?()
A.构建合规价值文化 B.构建合规战略文化 C.构建合规组织文化 D.构建合规团队文化 E.构建合规行为文化 F.构建合规创新文化
答案
单选题
“合规文化建设”领导小组,按照四川银监局的统一部署和要求,负责本系统合规文化建设专项行动的部署和具体落实()
A.纪委书记 B.主要负责人 C.分管领导 D.案防牵头部门负责人
答案
单选题
银行业金融机构推进合规管理长效机制建设,树立“合规从做起”的理念()
A.高层 B.中层 C.基层 D.普通员工
答案
多选题
四川银行业保险业发生突发事件,应当向四川银保监局报告信息()
A.银行保险机构营业网点受到100人以上围堵、冲击 B.因网络欺诈或其它信息安全事件,导致银行保险机构或客户资金损失1000万元以上 C.银行保险机构从业人员涉嫌利用职务工作挪用、侵占资金500万元以上 D.高级管理人员被有权机关采取强制措施
答案
单选题
四川农信网上银行业务分为()
A.个人网银和企业网银 B.私人网银和集团网银 C.电子网银和传统网银 D.普通网银和专业网银
答案
单选题
银行业金融机构在合规文化建设中应当落实()
A.自律责任 B.主体责任 C.监督责任 D.主要责任
答案
多选题
《四川银行业金融机构案件处置工作实施细则》中规定“案件处置”包括()
A.案件信息报送及登记 B.案件受理 C.案情调查 D.案情总结和后续处置
答案
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目前,银行业金融机构的自助机具与电子渠道通常由同一部门进行管理() 银行业金融机构合规文化建设需明确以下哪几项标准() 下列符合银行业监督管理机构倡导的合规文化理念有()。   银行业金融机构合规文化建设内部控制“三道防线”是指() 银行业金融机构要切实履行风险管理义务,完善和改进内控合规管理,做实风险防控机制() 根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门(以下简称合规部门)为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。合规部门对合规总监负责,其案防方面的具体职责包括:() 《银行业金融机构案防工作办法》规定:银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围,岗位变动要按照监管管辖事前向()报告。 银行业金融机构应当设立()名合规总监负责本机构合规及案防工作。 《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》指出,银行业金融机构要建立贯穿债券交易各环节、覆盖全流程的内控体系,加强债券交易的合规性审查和风险控制。但是,按照“穿透管理”和“实质重于形式”的原则,债券投资不必纳入统一授信() 发生下列银行业突发事件,应当向四川银保监局报告信息() 银行业金融机构在进行贷款定价时应遵守的规定包括。---法律合规部() 银行业金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入合规管理和__范围,定期评价,建立可持续的评价和监督机制() 人民银行与银行业监督管理委员会均具有对银行业金融机构进行监督管理的职能(法律合规部)() “四川银行业务贸易背景查询与监管系统”业务录入范围包括() 根据中国银监会办公厅关于银行业金融机构客户个人信息泄露案件风险提示的通知(银监办发〔2016〕156号)规定,银行业金融机构要牢固树立全员合规意识,进一步建立完善客户个人信息保护长效机制() 银行业金融机构在进行收费服务定价时应遵守的原则包括。---法律合规部() 当前,银行业金融机构普遍实施( )的合规管理做法。 银行业金融机构在合规文化建设推广根植年应重点落实好一下哪几项行动() 根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构应当制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案,建立配套的培训考核机制,并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩() 银行业金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入合规管理和人力资源管理范围,定期评价,建立__的评价和监督机制()
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