多选题

在英国,实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB),其下设的自律组织主要包括()。

A. 商品期货交易委员会(CFTC),监管涉及证券、期货和期权业务的公司
B. 投资管理监管组织(IMRO),监管从事基金管理的公司
C. 金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA),监管提供咨询和安排交易的中介公司
D. 人寿保险和单位信托基金监管组织(LAUTRO),监管推销人寿保险和单位信托基金的公司

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多选题
在英国,实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB),其下设的自律组织主要包括()。
A.商品期货交易委员会(CFTC),监管涉及证券、期货和期权业务的公司 B.投资管理监管组织(IMRO),监管从事基金管理的公司 C.金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA),监管提供咨询和安排交易的中介公司 D.人寿保险和单位信托基金监管组织(LAUTRO),监管推销人寿保险和单位信托基金的公司
答案
多选题
下列金融机构中,由中国证券业监管委员会负责监管的是()
A.财务公司 B.期货公司 C.证券公司 D.证券交易所 E.金融资产管理公司
答案
单选题
证券公司董事会设( ),委员会负责人由独立董事担任。 Ⅰ.证券交易委员会 Ⅱ.战略投资委员会 Ⅲ.风险控制委员会 Ⅳ.提名委员会
A.Ⅰ,Ⅲ B.Ⅱ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅳ
答案
单选题
()实行的是“双峰式”监管体制,目前其审慎监管局负责对所有金融机构的审慎监管,证券投资委员会负责对银行、证券、保险业的业务活动进行监管。
A.巴西 B.澳大利亚 C.美国 D.日本
答案
单选题
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对外商投资期货公司实施()
A.自律管理 B.监控 C.跨境管理 D.监督管理
答案
单选题
国务院证券监督管理机构由()组成。Ⅰ.中国证券监督管理委员会Ⅱ.中国证券监督管理委员会的派出机构Ⅲ.地方政府金融办Ⅳ.国务院国有资产管理委员会
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
(   )是"双峰式"监管体制,目前其审慎监管局负责对所有金融机构的审慎监管,证券投资委员会负责对银行、证券、保险业的业务活动进行监管。
A.巴西 B.澳大利亚 C.美国 D.日本
答案
单选题
巴塞尔银行监管委员会的领导机构是()。
A.国际清算银行 B.世界银行 C.国际货币基金组织 D.OECD组织
答案
单选题
巴塞尔银行监管委员会的领导机构是()
A.国际清算银行 B.世界银行 C.国际货币基金组织 D.O E.组织
答案
主观题
英国内阁情报委员会主要包括那些机构?( )
答案
热门试题
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对外商投资期货公司实施自律管理。( ) 中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对外商投资期货公司实施自律管理() 中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括(). 证券委员会和中国证券监督管理委员会,标志着我国证券市场进入了监管的规范化阶段 英国城市政府的议会委员会制属于() 国务院证券监督管理机构由( )组成。I.中国证券监督管理委员会Ⅱ.中国证券监督管理委员会的派出机构Ⅲ.地方政府金融办Ⅳ.国务院国有资产管理委员会 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )的监管措施。 中国金融市场的外部管理机构主要是中国证券监管委员会。() 27日,中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会联合发布《关于加强()投资金融机构监管的指导意见》,规范()投资金融机构行为。 国际证券监督管理委员会组织(IOSCO)提出证券监管目标有( ) 香港证券及期货的主要监管者是证券及期货事务监察委员会。 由中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责的文件是()。 由中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责的文件是(  )。 ()的常设监督机构是巴赛尔银行监管委员会。 首席风险官(),中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施 中国香港的金融监管机构包括()。①香港金融管理局②香港政府③证券及期货事务监察委员会④保险业监理处 巴塞尔银行监管委员会简称“巴塞尔委员会”,于( )年成立。 巴塞尔银行监管委员会简称“巴塞尔委员会”,于()年成立 根据股票直接投资相关规则,投资决策委员会的成员中,直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于( )。 证券投资基金业委员会的主要职责有( )。
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