单选题

(2018年真题)关于基金管理人登记与基金产品备案的基本要求,以下说法错误的是( )。

A. 基金产品开始募集后的20个工作日内,基金管理人应对所募集的基金进行备案
B. 基金备案材料不完备或者不符合规定的,基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的要求及时补正
C. 自然人不能登记为基金管理人
D. 基金管理人可采用公司形式,也可采用合伙企业形式

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单选题
(2018年真题)关于基金管理人登记与基金产品备案的基本要求,以下说法错误的是( )。
A.基金产品开始募集后的20个工作日内,基金管理人应对所募集的基金进行备案 B.基金备案材料不完备或者不符合规定的,基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的要求及时补正 C.自然人不能登记为基金管理人 D.基金管理人可采用公司形式,也可采用合伙企业形式
答案
单选题
(2018年真题)关于私募基金的管理人登记和基金备案,以下说法正确的是( )。
A.目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动 B.私募基金管理人向证监会进行登记备案 C.在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力 D.有利于强化事中事后监督,确保投资人的财产不受损失
答案
单选题
(2018年真题)关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法错误的是( )
A.申请登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知基金协会并申请变更登记内容 B.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起六个月内,仍未备案首支基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记 C.在基金管理人取得营业执照后进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记,未经登记,不得进行基金的募集 D.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后十个工作日内,通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金协会进行重大事项变更
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单选题
(2018年真题)新登记的私募基金管理人在办理登记手续之日起六个月内仍未备案首支股权投资基金产品的,( )将注销该私募基金管理人登记
A.中国证券投资基金业协会 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.国家发展改革委
答案
单选题
(2017年真题)基金管理人在办结登记手续之日起( )内仍未备案首只私募基金产品的,基金业协会将注销该基金管理人的登记。
A.3个月 B.6个月 C.9个月 D.12个月
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单选题
(2018年真题)股权投资基金管理人不应( )
A.委托销售私募基金时,自行或委托第三方,对股权投资基金进行风险评级 B.自行销售私募基金时,采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估 C.向投资者承诺投资本金不受损失 D.通过传播媒体向特定对象进行宣传
答案
单选题
(2017年真题)基金业协会于( )发布了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(简称《登记备案办法》),该办法明确规定基金业协会负责办理基金管理人登记及私募基金备案,对私募基金业务活动进行自律管理。
A.2014年1月17日 B.2014年10月1日 C.2015年4月30日 D.2015年1月17日
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单选题
关于基金管理人登记与基金产品备案的基本要求,以下说法错误的是()。
A.基金产品开始募集后的20个工作日内,基金管理人应对所募集的基金进行备案 B.基金备案材料不完备或者不符合规定的,基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的要求及时补正 C.自然人不能登记为基金管理人 D.基金管理人可采用公司形式,也可采用合伙企业形式
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单选题
(2017年真题)中国证券投资基金业协会对基金管理人登记、基金备案,应依照( )。Ⅰ、《证券投资基金法》Ⅱ、《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅲ、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》Ⅳ、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
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单选题
(2017年真题)某股权投资基金管理人未按规定备案首只基金产品而被注销管理人登记,根据相关自律规则,该基金管理人的下述做法不符合规定的是( )。
A.以自有资金继续从事股权投资 B.继续从事股权投资基金管理业务 C.因有股权投资基金管理业务需求,而再次申请管理人登记 D.将公司的主营业务变更为非股权投资基金管理的其他业务
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