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对于客户无法提供第二层及以上法定信息材料或法定信息材料未能加盖公章的,由同业部门提供其股权结构以及股东的股权结构等相关资料及说明,并()
多选题
对于客户无法提供第二层及以上法定信息材料或法定信息材料未能加盖公章的,由同业部门提供其股权结构以及股东的股权结构等相关资料及说明,并()
A. 经办人员签字
B. 部门负责人签字
C. 说明评估风险可控
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多选题
对于客户无法提供第二层及以上法定信息材料或法定信息材料未能加盖公章的,由同业部门提供其股权结构以及股东的股权结构等相关资料及说明,并()
A.经办人员签字 B.部门负责人签字 C.说明评估风险可控
答案
多选题
根据《关于金融机构受益所有人身份识别的处理意见》,对于客户确实无法提供第二层及以上法定信息材料或法定信息材料未能加盖公章的,由同业部门提供其股权结构以及股东的股权结构等相关资料及说明,进行双签,并说明评估风险可控()
A.同业部门经办人员 B.同业部门负责人 C.法律合规部 D.公司业务部
答案
判断题
根据《关于金融机构受益所有人身份识别的处理意见》,对于客户确实无法提供第二层及以上法定信息材料或法定信息材料未能加盖公章的,由同业部门提供其股权结构以及股东的股权结构等相关资料及说明同业部门经办人员及部门负责人进行双签,并说明评估风险可控()
答案
判断题
根据《关于金融机构受益所有人身份识别的处理意见》,对于客户确实无法提供第二层及以上法定信息材料或法定信息材料未能加盖公章的,由同业部门提供其股权结构以及股东的股权结构等相关资料及说明(可参考附件1模板,同账户资料保管),同业部门经办人员及部门负责人进行双签,并说明评估风险可控()
答案
多选题
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