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反洗钱内部审计报告应当提交高级管理层或其授权的专业委员会()

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反洗钱内部审计报告应当提交高级管理层或其授权的专业委员会()
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判断题
银行审计部门的审计报告直接提交给高级管理层()
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多选题
高级管理层履行以下反洗钱的哪些职责()。
A.领导全行履行反洗钱职责,有效管控反洗钱合规风险 B.按年度向董事会提交反洗钱工作报告,及时向董事会和监事会报告重大洗钱风险事件 C.指导审计部门对反洗钱工作履行审计职责 D.审议全行反洗钱工作政策
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判断题
高级管理层负责执行反洗钱政策和相关制度,高级管理层全面风险管理委员会定期听取操作风险与合规(反洗钱)管理委员会反洗钱工作情况报告,并向董事会风险管理与关联交易控制委员会报告工作。
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多选题
审计部◆内部审计机构应当及时向董事会或者最高管理层提交审计报告,审计报告应当清晰反映审计发现的()
A.意见和建议 B.重要问题 C.差异和缺陷 D.审计结论
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多选题
内部审计机构应当及时向董事会或者最高管理层提交审计报告,审计报告应当清晰反映审计发现的。---审计部()
A.意见和建议 B.重要问题 C.差异和缺陷 D.审计结论
答案
判断题
一级分行高级管理层根据需要,可授权相关反洗钱专员进行审核()
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单选题
华夏银行反洗钱领导小组是在行长授权下的全行反洗钱工作管理机构,负责全行的反洗钱()工作,并按程序向董事会(或下设专业委员会)提交报告
A.监督管理 B.监测分析 C.数据报送 D.政策和内控管理
答案
单选题
保险公司、保险资产管理公司应当()开展反洗钱内部审计,反洗钱内部审计可以是专项审计或者与其他审计项目结合进行
A.每年 B.每半年 C.每季度 D.每月
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单选题
华夏银行反洗钱领导小组是在()授权下的全行反洗钱工作管理机构,负责全行的反洗钱监督管理工作,并按程序向董事会(或下设专业委员会)提交报告
A.分管会计行长 B.董事长 C.行长 D.分管合规行长
答案
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金融机构应当按照中国反洗钱监测分析中心的规定,报送反洗钱统计报表、信息资料以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容() 按照《商业银行市场风险管理指引》的要求,市场风险内部审计报告应当直接提交给(),并应由其督促高级管理层对内部审计所发现的问题提出改进方案并采取改进措施。 金融机构仅管理层对反洗钱内部控制负有责任() 金融机构仅管理层对反洗钱内部控制负有责任。() 反洗钱执行层对各部门的反洗钱内部控制制度执行情况开展内部审计() 内部审计机构应当向组织适当管理层报告内部控制审计结果。一般情况下,全面内部控制审计报告应当报送组织董事会或者最高管理层。包含有重大缺陷认定的专项内部控制审计报告在报送组织适当管理层的同时,也应当报送董事会或者最高管理层。---审计部() 银行业金融机构高级管理层应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任 金融机构应当按照()的规定,指定专人负责向(中国人民银行)及其分支机构报送反洗钱统计报表、信息资料、交易数据、工作报告以及内部审计报告中与反洗钱工作有关的内容,如实反映反洗钱工作情况 反洗钱内部审计形式包括() ()负责向反洗钱领导小组提交年度反洗钱工作报告 金融机构应当按照中国银行业监督管理委员会的规定,报送反洗钱统计报表、信息资料以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容。() 内部审计人员应根据后续审计的执行过程和结果,向被审计单位及组织适当管理层提交后续审计报告() 内部审计人员应将审计报告发送至审计对象,并上报,同时根据内部审计章程的规定与高级管理层及时沟通审计发现() 内部审计机构应当将审计报告提交被审计单位和组织适当管理层,并要求被审计单位在规定的期限内落实纠正措施。---审计部() 流动性风险管理的内部审计报告应当提交() 流动性风险管理的内部审计报告应当提交()。 流动性风险管理的内部审计报告应当提交: 流动性风险管理的内部审计报告应当提交()。 内部审计部门应当与被审计单位.组织适当管理层进行认真.充分的沟通,听取其意见。内部审计部门应当在审计报告正式提交之前进行审计结果的沟通。( ) 根据代理行反洗钱组织架构、高管层履职、内控制度建设、制裁合规管理、客户身份识别与交易记录保存、客户及产品洗钱风险评估、大额和可疑交易分析报告、反洗钱培训和内部审计等反洗钱工作情况,综合分析评估代理行反洗钱的()
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